民法典下商業(yè)銀行合規(guī)風險管理及全案例分析

一、  民法典與合規(guī)風險管理概述

1.民法典出臺及核心變化特征

2.合規(guī)風險風險的新特征

3.民法典的法律精神與合規(guī)風險管理的內(nèi)在一致性

4. 當前銀行業(yè)風險發(fā)生的宏觀態(tài)勢及風控要求

（1）審慎監(jiān)管與行為監(jiān)管并舉

（2）亂象治理與雙罰制

二、  民法典與內(nèi)部案件預防與法律懲治

1.民法典中的違法發(fā)放貸款罪法律懲治與預防措施

2.民法典中的法人代表代表權(quán)問題與虛假賬戶、虛假公章風險管理                                                                                               

3.民法典中挪用資金罪法律懲治與預防措施

4.民法典中的非國家工作人員受賄罪法律懲治與預防措施                                                  

三、  民法典與外部案件預防與控制

1.民法典中的貸款詐騙罪(騙取貸款罪)法律懲治與預防措施

2.民法典中銀行卡類業(yè)務案件特點、治理與預防措施                                                                                               

3.民法典中的電子銀行類業(yè)務案件特點、治理與預防措施

四、  民法典與內(nèi)外勾結(jié)案件預防與控制

1.民法典中的銀行賬戶及現(xiàn)金類業(yè)務案件特點、治理與預防措施

2.民法典中的印章管理與印鑒管理注意事項

3.民法典中的網(wǎng)點突發(fā)惡性刑事案件特點與治理措施

五、  四、民法典/九民紀要銀行風險管理的影響展望

1.司法審判與金融監(jiān)管導向的融合（在民商事審判工作中要弘揚社會主義核心價值觀，注意情理法的交融平衡，做到以法為據(jù)、以理服人、以情感人，既要義正辭嚴講清法理，又要循循善誘講明事理，還要感同身受講透情理，爭取廣大人民群眾和社會的理解與支持）

2.銀行業(yè)務發(fā)展與合規(guī)風險管理的融合

3.“兩字法”與“六控法”的融合

六、 民法典與合規(guī)風險管理的方法論與工具論

1.民法典的法律內(nèi)在邏輯及法律精神

2.從整體角度而言下的風險管理的體系論

3.從個體角度而言下的風險管理的體系論