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員工職務(wù)犯罪行為警示教育

主講老師: 陳溪 陳溪

主講師資:陳溪

課時安排: 1天/6小時
學(xué)習(xí)費用: 面議
課程預(yù)約: 隋老師 (微信同號)
課程簡介: 法律就是國家按照統(tǒng)治階級的利益和意志制定或認(rèn)可、并由國家強制力保證其實施的行為規(guī)范的總和,包括憲法、法律、行政法規(guī)、條例、規(guī)章、判例、習(xí)慣法等各種成文法和不成文法。法屬于上層建筑范疇,決定于經(jīng)濟基礎(chǔ),并為經(jīng)濟基礎(chǔ)服務(wù)。
內(nèi)訓(xùn)課程分類: 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業(yè)文化 | 團隊管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵 | 生產(chǎn)管理 | 采購物流 | 項目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀經(jīng)濟 | 趨勢發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運營 | 法律風(fēng)險 | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國學(xué)智慧 | 心理學(xué) | 情緒管理 | 時間管理 | 目標(biāo)管理 | 客戶管理 | 店長培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) |
更新時間: 2023-11-17 14:25


授課對象:支行行長、分行信貸管理干部、客戶經(jīng)理;課時:3小時

1、銀行員工易違反的職業(yè)操守行為識別與法律風(fēng)險

1.1禮物收送與非國家工作人員受賄罪

1.1.1引例簡述與分析

1.1.2銀行從業(yè)人員有關(guān)禮物收送的職業(yè)操守規(guī)定

1.1.3刑法有關(guān)非國家工作人員受賄罪的立案構(gòu)成

1.1.4禮物送收與非國家工作人員受賄罪的關(guān)聯(lián)關(guān)系

1.2信息保密與非法獲取公民個人信息罪

1.2.1引例簡述與分析

1.2.2銀行從業(yè)人員有關(guān)信息保密的職業(yè)操守規(guī)定

1.2.3刑法有關(guān)非法獲取公民個人信息罪的立案構(gòu)成

1.2.4信息保密與非法獲取公民個人信息罪的關(guān)聯(lián)關(guān)系

1.3授信盡職與違法發(fā)放貸款罪

1.3.1引例簡述與分析

1.3.2銀行從業(yè)人員有關(guān)授信盡職的職業(yè)操守規(guī)定

1.3.3刑法有關(guān)違法發(fā)放貸款罪的立案構(gòu)成

1.3.4授信盡職與違法發(fā)放貸款罪的關(guān)聯(lián)關(guān)系

1.4忠于職守與挪用資金罪

1.4.1引例簡述與分析

1.4.2銀行從業(yè)人員有關(guān)忠于職守的職業(yè)操守規(guī)定

1.4.3刑法有關(guān)違法發(fā)放貸款罪的立案構(gòu)成

1.4.4忠于職守與挪用資金罪的關(guān)聯(lián)關(guān)系

1.5協(xié)助執(zhí)行與妨害司法

1.5.1引例簡述與分析

1.5.2銀行從業(yè)人員有關(guān)協(xié)助執(zhí)行的職業(yè)操守規(guī)定

1.5.3法律有關(guān)妨害司法不利后果的規(guī)定

1.6風(fēng)險提示與銀行附隨義務(wù)

1.6.1引例簡述與分析

1.6.2銀行從業(yè)人員有關(guān)風(fēng)險提示與信息披露的職業(yè)操守規(guī)定

1.6.3有關(guān)銀行附隨義務(wù)的法律規(guī)定

 

2、銀行職務(wù)犯罪行為識別與分析      

2.1 違法發(fā)放貸款罪行為識別與分析      

2.1.1立案標(biāo)準(zhǔn):行為犯和結(jié)果犯      

2.1.2量刑標(biāo)準(zhǔn):5年為節(jié)點      

2.1.3行為特征(關(guān)系人、貸款用途、貸款調(diào)查)分析    

2.1.4案例分析(案情、特征、原因與教訓(xùn))      

2.2 貸款詐騙罪行為識別與分析      

2.2.1 立案標(biāo)準(zhǔn)      

2.2.2 量刑標(biāo)準(zhǔn)      

2.2.3 行為特征(貸款詐騙與騙取貸款)分析      

2.2.4 案例分析(案情、特征、原因與教訓(xùn))      

2.3 非國家工作人員受賄罪行為識別與分析      

2.3.1 立案標(biāo)準(zhǔn):5000元起點      

2.3.2 量刑標(biāo)準(zhǔn)      

2.3.3 行為特征(客戶經(jīng)理吸儲中送禮和貸款業(yè)務(wù)中的收禮行為)分析  

2.3.4 案例分析(案情、特征、原因與教訓(xùn)):周某案      

2.4 "職務(wù)侵占罪行為識別與分析

2.4.1 立案標(biāo)準(zhǔn):5000元起點      

2.4.2 量刑標(biāo)準(zhǔn):1-7年;7-10;10+;死刑      

2.4.3 行為特征(和貪污罪的比較)分析      

2.5 挪用資金罪行為識別與分析      

2.5.1 立案標(biāo)準(zhǔn):5000元起點      

2.5.2 量刑標(biāo)準(zhǔn):0.5-3年;3-10;10+      

2.5.3 行為特征(和挪用公款罪的比較)分析      

2.5.4 案例分析(案情、特征、原因與教訓(xùn)):農(nóng)行邯鄲分行金庫案      

2.6 高利轉(zhuǎn)貸罪行為識別與分析      

2.6.1 立案標(biāo)準(zhǔn):十萬元起點      

2.6.2 量刑標(biāo)準(zhǔn):拘役;0-3年;3-7      

2.6.3 行為特征(和非法集資的比較)分析      

2.7 "非法出具金融票證罪行為識別與分析

2.7.1 立案標(biāo)準(zhǔn):20萬;100      

2.7.2 量刑標(biāo)準(zhǔn):拘役;0-5年;5+  


3、征信風(fēng)險管理及案件防控制度政策解析                               

3.1企業(yè)信用風(fēng)險向欺詐風(fēng)險轉(zhuǎn)變?nèi)找嫱癸@,貸款詐騙或騙取貸款層出不窮

3.2互聯(lián)網(wǎng)金融及產(chǎn)品創(chuàng)新,操作風(fēng)險防范壓力持續(xù)增大

3.3人員道德風(fēng)險導(dǎo)致各類犯罪仍然呈現(xiàn)高壓態(tài)勢,道德風(fēng)險引發(fā)次生危害

3.4嚴(yán)監(jiān)管、雙罰制的特點與內(nèi)涵

案例分析

 

4、從業(yè)務(wù)發(fā)展角度看案件防控               

4.1 商業(yè)銀行內(nèi)外勾結(jié)案件防控與合規(guī)管理                                      

4.1.1征信類業(yè)務(wù)案件特點、治理與合規(guī)措施

4.1.2征信業(yè)務(wù)注意事項

案例分析

4.2商業(yè)銀行外部案件防控與合規(guī)管理

4.2.1貸款詐騙罪(騙取貸款罪)法律懲治與合規(guī)措施

4.2.2征信監(jiān)管處罰違規(guī)分析

案例分析

4.3商業(yè)銀行內(nèi)部案件防控與合規(guī)管理

4.3.1違法發(fā)放貸款罪法律懲治與合規(guī)措施

4.3.2非國家工作人員受賄罪法律懲治與合規(guī)措施

4.3.3舞弊三角模型與員工行為管理

案例分析


 
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