主講老師: | 王可妮 | |
課時安排: | 2天,6小時/天 | |
學習費用: | 面議 | |
課程預約: | 隋老師 (微信同號) | |
課程簡介: | 本課程分別針對市場、信用、操作、流動性四大金融行業(yè)主要風險逐一描述,對各種風險的主流管理方法進行了全面介紹。 | |
內(nèi)訓課程分類: | 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財務稅務 | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業(yè)文化 | 團隊管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵 | 生產(chǎn)管理 | 采購物流 | 項目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓 | 禮儀服務 | 商務談判 | 演講培訓 | 宏觀經(jīng)濟 | 趨勢發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運營 | 法律風險 | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓 | 保險培訓 | 銀行培訓 | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國學智慧 | 心理學 | 情緒管理 | 時間管理 | 目標管理 | 客戶管理 | 店長培訓 | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) | | |
更新時間: | 2022-11-16 21:05 |
課程背景:
隨著經(jīng)濟實力不斷增長、國際地位不斷提升,中國正逐步成為引領(lǐng)世界經(jīng)濟金融復蘇的主要動力之一。在國際金融監(jiān)督和協(xié)調(diào)機構(gòu)——金融穩(wěn)定理事會發(fā)布的2013年全球系統(tǒng)重要性銀行名單中,中國工商銀行繼中國銀行后,首次入選,表明了中國銀行業(yè)機構(gòu)邁向國際化的趨勢,同時也對中國金融機構(gòu)的金融風險管理水平,提出了更高的要求。
本課程力圖在闡述國際金融風險管理最新理念與工具的同時,與國內(nèi)監(jiān)管法規(guī)、管理實踐相融合,通過描述近年來國內(nèi)外風險損失案例,希望加深金融工作者對金融風險管理的理解,提高對該領(lǐng)域的思想意識。
本課程分別針對市場、信用、操作、流動性四大金融行業(yè)主要風險逐一描述,對各種風險的主流管理方法進行了全面介紹。
課程收益:
在案例的基礎上,全面了解國內(nèi)外金融行業(yè)的四大風險相關(guān)內(nèi)容及專業(yè)的風險防控體系,建立關(guān)于風險管理的整體脈絡體系和完整構(gòu)架。
課程特點:
● 教學通俗易懂,以大量的案例為基礎,變被動式學習為分享式學習
● 以實操演練為主,激發(fā)學習興趣為主,通過大量的演練來提升解決問題的能力,并能有效運用在實操中
● 課堂氣氛活躍,內(nèi)容邏輯性強,從淺入深再到體系化便于整體性的融會貫通
課程時間:2天,6小時/天
課程對象:金融從業(yè)人員、理論研究人員和企業(yè)界風險管理專業(yè)人士
課程方式:課堂討論+案例分享+總結(jié)反思+腦圖提煉
課程大綱
第一篇:風險管理的通用方法(綜述)
一、內(nèi)部控制
1. 內(nèi)部控制的概念
2. 內(nèi)部控制的具體做法
案例分析:中國銀行/美國銀行的內(nèi)部控制實踐
二、風險損失估計
1. 潛在損失估計
2. 壓力測試
3. 阿根廷債務危機
三、風險準備金計提
四、資本計提及配置
五、風險調(diào)整績效配置
1. 經(jīng)濟資本及風險調(diào)整后績效度量
2. 風險調(diào)整后資本收益率
第二篇:基于四大風險的風險管理方法
第一講:市場風險管理
一、市場風險管理的核心:風險價值VaR
1. 傳統(tǒng)市場量化工具簡介
2. 風險價值VaR概念的提出
3. 風險價值VaR的意義
二、金融機構(gòu)市場風險管理
1. 以銀行為主的金融機構(gòu)市場風險管理基本流程
2. 以銀行為主的金融機構(gòu)市場風險計量基本方法
3. 以銀行為主的金融機構(gòu)市場風險監(jiān)測基本方法
案例分析:中國工商銀行的市場風險管理系統(tǒng)
三、以銀行為主的金融機構(gòu)市場風險控制基本方法
第二講:信用風險管理
一、信用風險管理的核心:信用評級
1. 信用評級機構(gòu)介紹
2. 標準普爾與穆迪信用評級體系介紹
3. 信用轉(zhuǎn)移矩陣
二、金融機構(gòu)信用風險管理
1. 以銀行為主的金融機構(gòu)信貸政策概覽
2. 以銀行為主的金融機構(gòu)信用風險一般管理步驟
案例分析:花旗銀行全球信貸風險管理
三、信用風險度量
1. 古典的信用分類模型
2. 現(xiàn)代信用風險分類模型
四、信用風險緩釋
1. 運用抵質(zhì)押品緩釋信用風險
2. 運用凈額結(jié)算協(xié)議緩釋信用風險
五、信用風險轉(zhuǎn)移
1. 信用風險轉(zhuǎn)移的定義
2. 信用風險轉(zhuǎn)移的主要方式
3. 信用風險轉(zhuǎn)移的工具
4. 信用風險轉(zhuǎn)移監(jiān)管的分析
第三講:操作風險管理
一、操作風險管理框架基本要素
1. 人員
2. 系統(tǒng)
3. 內(nèi)部控制
三、操作風險管理的策略與政策
1. 操作風險管理戰(zhàn)略
2. 操作風險管理政策
解讀:《銀行從業(yè)人員操作指引》
四、操作風險組織結(jié)構(gòu)設計
1. 操作風險管理組織設計原則
2. 操作風險管理組織模式
3. 操作風險管理網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)
五、操作風險管理的流程
1. 操作風險政策制定
2. 操作風險識別
3. 操作風險計量
4. 操作風險評估與分析
5. 操作風險資本管理
6. 操作風險管理報告
六、操作風險基本管理工具
七、巴塞爾協(xié)議Ⅲ對操作風險的修正
1. 操作風險管理與第一支柱的修正
2. 操作風險管理與第二支柱的修正
3. 操作風險管理與第三支柱的修正
4. 后危機時代的操作風險管理角色轉(zhuǎn)換
第四講:流動性風險
一、資產(chǎn)流動性風險管理
1. 資產(chǎn)流動性風險的評估
案例分析:PDCA流動性風險評估模型
2. 流動性調(diào)整VaR
3. 非流動性及風險測量
二、融資流動性風險管理
1. 融資流動性風險的預警指標
2. 融資流動性風險的緩解
三、以銀行為主的金融機構(gòu)流動性風險管理
1. 以銀行為主的金融機構(gòu)傳統(tǒng)流動性風險管理的方法
2. 以銀行為主的金融機構(gòu)現(xiàn)代流動性風險管理的步驟
案例分析:信托企業(yè)的“剛性兌付”
四、巴塞爾協(xié)議Ⅲ中對流動性風險管理的新要求
1. 巴塞爾協(xié)議Ⅲ針對流動性風險提出新監(jiān)管要求的背景
2. 巴塞爾協(xié)議Ⅲ針對流動性風險進行監(jiān)管的具體要求
3. 巴塞爾協(xié)議Ⅲ針對流動性風險進行監(jiān)管的意義
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