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銀行員工合規(guī)管理及道德素質(zhì)提升

主講老師: 王可妮 王可妮

主講師資:王可妮

課時(shí)安排: 1天,6小時(shí)/天
學(xué)習(xí)費(fèi)用: 面議
課程預(yù)約: 隋老師 (微信同號)
課程簡介: 提高銀行員工的職業(yè)道德素養(yǎng)是我國金融業(yè)健康有序發(fā)展的基礎(chǔ)。俗話說:千里之堤毀于蟻穴,面對負(fù)責(zé)的社會環(huán)境以及形形色色的誘惑,一方面要加強(qiáng)對員工職業(yè)道德教育,提升員工的思想境界,幫助其樹立正確的人生觀、道德觀、價(jià)值觀,提高全體員工廉潔自律的自覺性,在銀行內(nèi)部形成一種“講廉潔、拒腐蝕、守法紀(jì)、比貢獻(xiàn)”的風(fēng)氣;另一方面加強(qiáng)對員工職業(yè)行為的規(guī)范,一切按規(guī)章制度辦事,講紀(jì)律,重合規(guī),激發(fā)員工的工作熱情和無私奉獻(xiàn)精神,使員工愛崗敬業(yè),勤勉盡職,維護(hù)銀行良好的社會形象。從近年來銀行發(fā)生的各種經(jīng)濟(jì)案件來看,大都是銀行從業(yè)人
內(nèi)訓(xùn)課程分類: 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財(cái)務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業(yè)文化 | 團(tuán)隊(duì)管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵 | 生產(chǎn)管理 | 采購物流 | 項(xiàng)目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀經(jīng)濟(jì) | 趨勢發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運(yùn)營 | 法律風(fēng)險(xiǎn) | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險(xiǎn)培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國學(xué)智慧 | 心理學(xué) | 情緒管理 | 時(shí)間管理 | 目標(biāo)管理 | 客戶管理 | 店長培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) |
更新時(shí)間: 2022-11-16 21:08

課程背景:

金融業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)體系中起著核心和樞紐作用,同時(shí)也是發(fā)生貪污、賄賂、挪用公款等職務(wù)犯罪的高發(fā)行業(yè)之一,使金融安全運(yùn)轉(zhuǎn)面臨著嚴(yán)峻的形勢。伴隨著經(jīng)濟(jì)形勢的發(fā)展,金融犯罪不斷出現(xiàn)新動向,并具有基層發(fā)案率高、非法放貸、智能型、合伙作案、攜款潛逃、連續(xù)作案、主動犯案等七大極具行業(yè)特色的犯罪特點(diǎn);犯罪形式主要是利用銀行貸款、儲蓄、結(jié)算、信用卡等各個環(huán)節(jié)來實(shí)施職務(wù)犯罪,具有顯著的行業(yè)特色。金融系統(tǒng)職務(wù)犯罪發(fā)生的原因和條件是復(fù)雜的、多方面的,主要是金融體制改革尚未到位,金融運(yùn)行機(jī)制缺乏規(guī)范,金融環(huán)境尚未真正形成,金融部門工作人員思想上出現(xiàn)偏差等,諸多因素糅合到一起,導(dǎo)致金融職務(wù)犯罪不斷地產(chǎn)生。新形勢下如何切實(shí)有效地防范金融職務(wù)犯罪,一要加強(qiáng)對金融系統(tǒng)干部職工的思想教育和法制教育;二要加強(qiáng)金融系統(tǒng)內(nèi)部的監(jiān)督和管理;三要加大對金融犯罪的打擊力度;四要強(qiáng)化檢察機(jī)關(guān)在金融系統(tǒng)的職務(wù)犯罪預(yù)防工作。只有切實(shí)加強(qiáng)對金融系統(tǒng)職務(wù)犯罪的有效預(yù)防,努力從源頭上預(yù)防和治理金融腐敗,才能達(dá)到減少和預(yù)防金融系統(tǒng)職務(wù)犯罪發(fā)生的目的。

提高銀行員工的職業(yè)道德素養(yǎng)是我國金融業(yè)健康有序發(fā)展的基礎(chǔ)。俗話說:千里之堤毀于蟻穴,面對負(fù)責(zé)的社會環(huán)境以及形形色色的誘惑,一方面要加強(qiáng)對員工職業(yè)道德教育,提升員工的思想境界,幫助其樹立正確的人生觀、道德觀、價(jià)值觀,提高全體員工廉潔自律的自覺性,在銀行內(nèi)部形成一種“講廉潔、拒腐蝕、守法紀(jì)、比貢獻(xiàn)”的風(fēng)氣;另一方面加強(qiáng)對員工職業(yè)行為的規(guī)范,一切按規(guī)章制度辦事,講紀(jì)律,重合規(guī),激發(fā)員工的工作熱情和無私奉獻(xiàn)精神,使員工愛崗敬業(yè),勤勉盡職,維護(hù)銀行良好的社會形象。從近年來銀行發(fā)生的各種經(jīng)濟(jì)案件來看,大都是銀行從業(yè)人員理想信念喪失,職業(yè)道德不保,從一點(diǎn)點(diǎn)小恩惠開始滑向深淵,不能自拔甚至走向犯罪,嚴(yán)重?fù)p害了銀行的聲譽(yù)及形象,也葬送了自身的前程,為此要警鐘長鳴,防范于未然。遏制金融系統(tǒng)職務(wù)犯罪的發(fā)生,對于穩(wěn)定金融秩序、穩(wěn)定社會經(jīng)濟(jì)秩序及穩(wěn)定政治秩序顯得特別重要。

 

課程收益:

● 提升員工的職業(yè)操守和職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)

● 通過大量案例的分享,加強(qiáng)思想意識和法制觀念,筑牢風(fēng)險(xiǎn)防控防線

● 強(qiáng)化金融從業(yè)人員的廉政自律

課程特色:

教學(xué)通俗易懂,以大量的案例為基礎(chǔ),變被動式學(xué)習(xí)為分享式學(xué)習(xí)

以思考討論為主,激發(fā)學(xué)習(xí)興趣為主,通過大量的演練來提升解決問題的能力,并能有效運(yùn)用在實(shí)操中

課堂氣氛活躍,內(nèi)容邏輯性強(qiáng),從淺入深再到體系化便于整體性的融會貫通

 

課程時(shí)間:1天,6小時(shí)/天

課程對象:銀行管理人員、基層一線人員

課程大綱

課程導(dǎo)入:視頻案例《人民的名義-副行長歐陽菁受賄罪被抓》

思考:歐陽菁因受賄罪被抓的三點(diǎn)疑問

第一講:違法犯罪與金融職務(wù)違法犯罪概述

1. 犯罪和職務(wù)犯罪的概念界定

2. 國家工作人員的定義

思考:銀行的勞務(wù)派遣工算國家工作人員嗎?

3. 從事公務(wù)的定義

思考:從金融業(yè)職務(wù)犯罪的案例來看,哪些職位/崗位的犯罪比例比較高?

 

第二講:銀行工作中職務(wù)犯罪的類型及法律適用

一、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)行為指引》要點(diǎn)解讀

1. 從業(yè)人員職業(yè)行為

2. 關(guān)鍵崗位從業(yè)人員職業(yè)行為

二、銀監(jiān)會嚴(yán)打銀行違規(guī)的相應(yīng)措施

1. 罰款+問責(zé)

2. 銀行從業(yè)人員黑名單和灰名單

案例分析:《上海銀行業(yè)從業(yè)人員處罰信息系統(tǒng)》

三、職務(wù)犯罪的類型

思考:銀行系統(tǒng)中,哪三三類犯罪類型的案件比例相對比較高?

視頻案例:一個金融專家的墮落

1. 貪污罪

案例:國開行的副行長王益

2. 私分國有資產(chǎn)罪

3. 挪用公款罪

案例:中國人民銀行馮強(qiáng)

4. 受賄罪

案例:貴州信用社信貸員

5. 濫用職權(quán)罪

6. 玩忽職守罪

 

第三講:銀行業(yè)違法犯罪案例警示

案例:銀行業(yè)近幾年犯罪的特性總結(jié)

案例:金融高官中國銀監(jiān)會“首虎”楊家才受賄案宣判!16年+罰金200萬

案例思考與討論

案例:被聘半年被查,民生銀行CIO林曉軒涉嫌嚴(yán)重受賄

案例思考與討論

案例:恒豐銀行原董事長姜喜運(yùn)等受審:被控轉(zhuǎn)移銀行股份合7.5億

案例思考

 

第四講:培養(yǎng)員工良好的職業(yè)道德

1. 培養(yǎng)員工的職業(yè)道德是合規(guī)文化的內(nèi)在要求

2. 人人合規(guī)是培養(yǎng)合規(guī)團(tuán)隊(duì)的前提

3. 職業(yè)道德素養(yǎng)提升是人人合規(guī)的核心

4. 職業(yè)道德的內(nèi)含

分組討論:廉政文化建設(shè)的實(shí)施措施

 

第五講:銀行業(yè)廉政思考

思考:金融業(yè):人品VS智力

1. 內(nèi)外勾結(jié)

2. 員工流失率

視頻案例:人民的名義:李達(dá)康了解歐陽菁受賄,王大路說地方銀行貸款有黑幕

 
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