推廣 熱搜: 2022  財(cái)務(wù)  微信  法律    網(wǎng)格化  管理  營(yíng)銷(xiāo)  總裁班  安全 

客戶(hù)盡職調(diào)查與可疑交易報(bào)告重難點(diǎn)培訓(xùn)

主講老師: 汪靈罡 汪靈罡

主講師資:汪靈罡

課時(shí)安排: 1天/6小時(shí)
學(xué)習(xí)費(fèi)用: 面議
課程預(yù)約: 隋老師 (微信同號(hào))
課程簡(jiǎn)介: 銀行是一個(gè)提供金融服務(wù)和資產(chǎn)管理的機(jī)構(gòu)。它們通過(guò)吸收存款、發(fā)放貸款和其他金融交易來(lái)賺錢(qián)。在銀行,客戶(hù)可以存儲(chǔ)資金、貸款、轉(zhuǎn)賬和其他金融服務(wù)。銀行是經(jīng)濟(jì)體系中最重要的金融機(jī)構(gòu)之一,對(duì)個(gè)人和企業(yè)的發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。
內(nèi)訓(xùn)課程分類(lèi): 綜合管理 | 人力資源 | 市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo) | 財(cái)務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績(jī)效 | 企業(yè)文化 | 團(tuán)隊(duì)管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵(lì) | 生產(chǎn)管理 | 采購(gòu)物流 | 項(xiàng)目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀(guān)經(jīng)濟(jì) | 趨勢(shì)發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng) | 法律風(fēng)險(xiǎn) | 沙盤(pán)模擬 | 國(guó)企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險(xiǎn)培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國(guó)學(xué)智慧 | 心理學(xué) | 情緒管理 | 時(shí)間管理 | 目標(biāo)管理 | 客戶(hù)管理 | 店長(zhǎng)培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) |
更新時(shí)間: 2024-02-05 13:32


引子 從近期反洗錢(qián)處罰案例看監(jiān)管重點(diǎn)

- 客戶(hù)盡職調(diào)查是重中之中

- “客戶(hù)身份不明”單列于“盡職調(diào)查”外

 

、“客戶(hù)盡職調(diào)查”

1.1 初始的“客戶(hù)盡職調(diào)查”

1.1.1自然人客戶(hù)“基本信息”核實(shí)

1.1.2非自然人客戶(hù):“受益所有人”識(shí)別

1.2 強(qiáng)化的“客戶(hù)盡職調(diào)查”

1.2.1 法定的兩種情形

- 洗錢(qián)或恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)較高

- 洗錢(qián)或恐怖融資及相關(guān)犯罪涉案人員

1.2.2 如何定義“洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)較高”

- 身份

- 資金來(lái)源

- 交易行為

1.3 重新的“客戶(hù)盡職調(diào)查”

- 如何及時(shí)知曉客戶(hù)身份信息變化

1.4 簡(jiǎn)化的“客戶(hù)盡職調(diào)查”

- 僅適用于“低風(fēng)險(xiǎn)”客戶(hù)

 

二、可疑交易監(jiān)測(cè)與報(bào)告

2.1 新型可疑交易

- 視頻直播與MCN公會(huì)

- 虛擬幣與虛擬資產(chǎn)

- 空殼公司、分散跑分

2.2 爭(zhēng)議較大的可疑交易

- 票據(jù)中介

- 信用卡境外使用

- 結(jié)算性與匯兌型地下錢(qián)莊

 
反對(duì) 0舉報(bào) 0 收藏 0
更多>與客戶(hù)盡職調(diào)查與可疑交易報(bào)告重難點(diǎn)培訓(xùn)相關(guān)內(nèi)訓(xùn)課
投資銀行理論與實(shí)務(wù) 銀行人才培養(yǎng)實(shí)戰(zhàn)技能 銀行支行行長(zhǎng)戰(zhàn)斗力培養(yǎng) 銀行人才選育用留人技術(shù) 銀行管理者高效溝通技巧特訓(xùn) 銀行高績(jī)效團(tuán)隊(duì)建設(shè) 銀行OKR關(guān)鍵方法與全球最佳實(shí)踐 銀行5P人才梯隊(duì)建設(shè)
汪靈罡老師介紹>汪靈罡老師其它課程
外資銀行內(nèi)控案防培訓(xùn)交流 商業(yè)銀行員工行為法律風(fēng)險(xiǎn)防范與合規(guī)管理事務(wù) 商業(yè)銀行信用卡業(yè)務(wù)合規(guī)及消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)培訓(xùn) 商業(yè)銀行外匯業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn)——基于國(guó)家外匯局處罰案例 商業(yè)銀行個(gè)人信息保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)管理交流 商業(yè)銀行反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理 商業(yè)銀行反電信網(wǎng)絡(luò)詐騙風(fēng)險(xiǎn)管理交流 跨境業(yè)務(wù)制裁風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)大綱
網(wǎng)站首頁(yè)  |  關(guān)于我們  |  聯(lián)系方式  |  誠(chéng)聘英才  |  網(wǎng)站聲明  |  隱私保障及免責(zé)聲明  |  網(wǎng)站地圖  |  排名推廣  |  廣告服務(wù)  |  積分換禮  |  網(wǎng)站留言  |  RSS訂閱  |  違規(guī)舉報(bào)  |  京ICP備11016574號(hào)-25