主講老師: | 汪靈罡 | |
課時(shí)安排: | 1天/6小時(shí) | |
學(xué)習(xí)費(fèi)用: | 面議 | |
課程預(yù)約: | 隋老師 (微信同號(hào)) | |
課程簡(jiǎn)介: | 銀行是一個(gè)提供金融服務(wù)和資產(chǎn)管理的機(jī)構(gòu)。它們通過(guò)吸收存款、發(fā)放貸款和其他金融交易來(lái)賺錢(qián)。在銀行,客戶(hù)可以存儲(chǔ)資金、貸款、轉(zhuǎn)賬和其他金融服務(wù)。銀行是經(jīng)濟(jì)體系中最重要的金融機(jī)構(gòu)之一,對(duì)個(gè)人和企業(yè)的發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。 | |
內(nèi)訓(xùn)課程分類(lèi): | 綜合管理 | 人力資源 | 市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo) | 財(cái)務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績(jī)效 | 企業(yè)文化 | 團(tuán)隊(duì)管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵(lì) | 生產(chǎn)管理 | 采購(gòu)物流 | 項(xiàng)目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀(guān)經(jīng)濟(jì) | 趨勢(shì)發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng) | 法律風(fēng)險(xiǎn) | 沙盤(pán)模擬 | 國(guó)企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險(xiǎn)培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國(guó)學(xué)智慧 | 心理學(xué) | 情緒管理 | 時(shí)間管理 | 目標(biāo)管理 | 客戶(hù)管理 | 店長(zhǎng)培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) | | |
更新時(shí)間: | 2024-02-05 13:32 |
引子 從近期反洗錢(qián)處罰案例看監(jiān)管重點(diǎn)
- 客戶(hù)盡職調(diào)查是重中之中
- “客戶(hù)身份不明”單列于“盡職調(diào)查”外
一、“客戶(hù)盡職調(diào)查”
1.1 初始的“客戶(hù)盡職調(diào)查”
1.1.1自然人客戶(hù)“基本信息”核實(shí)
1.1.2非自然人客戶(hù):“受益所有人”識(shí)別
1.2 強(qiáng)化的“客戶(hù)盡職調(diào)查”
1.2.1 法定的兩種情形
- 洗錢(qián)或恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)較高
- 洗錢(qián)或恐怖融資及相關(guān)犯罪涉案人員
1.2.2 如何定義“洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)較高”
- 身份
- 資金來(lái)源
- 交易行為
1.3 重新的“客戶(hù)盡職調(diào)查”
- 如何及時(shí)知曉客戶(hù)身份信息變化
1.4 簡(jiǎn)化的“客戶(hù)盡職調(diào)查”
- 僅適用于“低風(fēng)險(xiǎn)”客戶(hù)
二、可疑交易監(jiān)測(cè)與報(bào)告
2.1 新型可疑交易
- 視頻直播與MCN公會(huì)
- 虛擬幣與虛擬資產(chǎn)
- 空殼公司、分散跑分
2.2 爭(zhēng)議較大的可疑交易
- 票據(jù)中介
- 信用卡境外使用
- 結(jié)算性與匯兌型地下錢(qián)莊
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