主講老師: | 陳溪 | |
課時安排: | 1天/6小時 | |
學習費用: | 面議 | |
課程預約: | 隋老師 (微信同號) | |
課程簡介: | 銀行風險,是指銀行在經(jīng)營中由于各種因素而招致經(jīng)濟損失的可能性,或者說是銀行的資產(chǎn)和收入遭受損失的可能性。包括信用風險。非法拆借風險。 | |
內(nèi)訓課程分類: | 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財務稅務 | 基層管理 | 中層管理 | 領導力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業(yè)文化 | 團隊管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵 | 生產(chǎn)管理 | 采購物流 | 項目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓 | 禮儀服務 | 商務談判 | 演講培訓 | 宏觀經(jīng)濟 | 趨勢發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運營 | 法律風險 | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓 | 保險培訓 | 銀行培訓 | 電信領域 | 房地產(chǎn) | 國學智慧 | 心理學 | 情緒管理 | 時間管理 | 目標管理 | 客戶管理 | 店長培訓 | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) | | |
更新時間: | 2023-11-17 14:07 |
第一章 商業(yè)銀行新形勢下案防的特點和要求
(一)企業(yè)信用風險向欺詐風險轉(zhuǎn)變?nèi)找嫱癸@,貸款詐騙或騙取貸款層出不窮
(二)互聯(lián)網(wǎng)金融及產(chǎn)品創(chuàng)新,操作風險防范壓力持續(xù)增大
(三)人員道德風險導致各類犯罪仍然呈現(xiàn)高壓態(tài)勢,道德風險引發(fā)次生危害
(四)嚴監(jiān)管、雙罰制的特點與內(nèi)涵
(五)2020年7月1日實施的《銀行保險機構(gòu)涉刑案件管理辦法(試行)》出臺
第二章 商業(yè)銀行內(nèi)外勾結(jié)案件防控與合規(guī)管理
(一)《銀行保險機構(gòu)涉刑案件管理辦法(試行)》對于業(yè)內(nèi)案件的標準及報送規(guī)定
(二)銀行賬戶及現(xiàn)金類業(yè)務案件特點、治理與合規(guī)措施
(三)印章管理與印鑒管理注意事項
(四)同業(yè)業(yè)務、票據(jù)業(yè)務案件特點與合規(guī)措施
(五)理財資管業(yè)務案件特點與合規(guī)措施
第三章 商業(yè)銀行外部案件防控與合規(guī)管理(一)《銀行保險機構(gòu)涉刑案件管理辦法(試行)》對于業(yè)外案件的標準及報送規(guī)定
(二)貸款詐騙罪(騙取貸款罪)法律懲治與合規(guī)措施
(三)銀行卡類業(yè)務案件特點、治理與合規(guī)措施
(四)電子銀行類業(yè)務案件特點、治理與合規(guī)措施
(五)網(wǎng)點突發(fā)惡性刑事案件特點與治理措施
第四章 商業(yè)銀行內(nèi)部案件防控與合規(guī)管理(一)《銀行保險機構(gòu)涉刑案件管理辦法(試行)》最新的對于案件問責的標準及處置流程
(二)違法發(fā)放貸款罪法律懲治與合規(guī)措施
(三)非國家工作人員受賄罪法律懲治與合規(guī)措施
(四)舞弊三角模型與員工行為管理
第五章 商業(yè)銀行新形勢案防合規(guī)要求與體系
(一)法人機構(gòu)層面:案防合規(guī)體系的建設、合規(guī)文化的打造、合規(guī)管理工具
(二)個人層面:他控與自控的結(jié)合
第六章 商業(yè)銀行新形勢案防案例解析《根據(jù)實際情況交叉解讀》
案例:實際業(yè)務中多付給客戶款項后(或者轉(zhuǎn)賬出現(xiàn)錯誤后)是否可以進行財務中的“沖賬”“抹賬”處理,法律依據(jù)是什么?
案例:客戶成為植物人或者重度昏迷患者后,如何支取存款用于客戶救治,防止后續(xù)法律糾紛?
案例:服刑羈押犯人入獄后,如何委托家人支取存款用于家庭生活,我們要如何做防止后續(xù)的法律糾紛?
案例:司法協(xié)助中,現(xiàn)場扣劃業(yè)務中,法院能否扣劃地方財政性資金(或撥款)用于清償企業(yè)自有的債務,我們是否應該以財政資金??顚S脼橛删芙^協(xié)助?
案例:司法協(xié)助中,現(xiàn)場扣劃業(yè)務中,法院要求扣劃財政賬戶內(nèi)資金,銀行是否應該保護財政賬戶內(nèi)“財政資金“安全不協(xié)助扣劃?
案例:司法協(xié)助中,現(xiàn)場扣劃業(yè)務中,金融機構(gòu)在辦理協(xié)助執(zhí)行事務中要精確掌握審查的界限我們協(xié)助執(zhí)行的范圍是什么,拒絕協(xié)助的依據(jù)是什么?
案例:司法協(xié)助中協(xié)助中,現(xiàn)場扣劃的款項可否扣劃到非法院賬戶(申請執(zhí)行人賬戶)?
案例:催收通知書送達的照片和錄音取證要點解析?
案例:公證郵寄送達是否能中斷訴訟時效?
案例:企業(yè)財務人員和配偶簽收催款通知的效力認定?
案例:在對賬單上簽字是否可作為訴訟時效中斷的依據(jù)?
案例:貸后管理中股東抽逃出資的責任認定,我們?nèi)绾螌ふ揖€索?
案例:在實際業(yè)務如果遇到客戶提出在抵押前已經(jīng)有長期的租賃權(quán)我們要如何維護自身的權(quán)益?
案例:父母房產(chǎn)證中有未成年人的名字,準備抵押該房產(chǎn)用于現(xiàn)金周轉(zhuǎn),業(yè)務是否授信?
案例:如何理解以公益為目的社會團體(民辦幼兒園、民辦小學等)要求借款,我們授信范圍和審核依據(jù)?
案例:刁娜案件與基層銀行內(nèi)控管理缺位
案例:假法官騙倒大銀行
案例:飛單業(yè)務案件頻發(fā)
案例:某銀行違規(guī)放貸業(yè)務
案例:某銀行查控缺失業(yè)務
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