最新監(jiān)管處罰熱點解析與案防實務

【課程對象】總行高層、中層職能管理干部

【課程時間】1天

【課程大綱】

第一章 商業(yè)銀行新形勢下監(jiān)管處罰及案防的特點和要求                                 

（一）雙峰監(jiān)管：審慎監(jiān)管和行為監(jiān)管并重

（二）兩大治理：公司治理和亂象治理雙管齊下

（三）三大特征：強監(jiān)管、硬約束、嚴問責

（四）企業(yè)欺詐風險凸顯，貸款詐騙或騙取貸款層出不窮

（五）互聯網金融及產品創(chuàng)新，操作風險防范壓力持續(xù)增大

（六）人員道德風險呈現高壓態(tài)勢，道德風險引發(fā)次生危害

第二章 最新監(jiān)管處罰熱點之公司治理與實務解析（一）公司治理架構處罰案例與監(jiān)管要求落地舉措

（二）關聯交易處罰案例與監(jiān)管要求落地舉措

（三）授權內控體系處罰案例與監(jiān)管要求落地舉措

第三章 最新監(jiān)管處罰熱點之信貸業(yè)務與案防實務（一）信貸業(yè)務主要違規(guī)處罰熱點和焦點統(tǒng)計分析

（二）違法發(fā)放貸款罪法律懲治與預防措施

（三）挪用資金罪法律懲治與預防措施

（四）非國家工作人員受賄罪法律懲治與預防措施

第四章 最新監(jiān)管處罰熱點之運營業(yè)務與案防實務（一）運營業(yè)務主要違規(guī)處罰熱點和焦點統(tǒng)計分析

（二）銀行賬戶及現金類業(yè)務案件特點、治理與預防措施

（三）印章管理與印鑒管理注意事項

（四）反洗錢、反電信詐騙監(jiān)管處罰案例與落地舉措

第五章 最新監(jiān)管處罰熱點之票據理財同業(yè)業(yè)務與案防實務（一）票據、理財、同業(yè)業(yè)務主要違規(guī)處罰熱點和焦點統(tǒng)計分析

（二）電票違規(guī)處罰案例與電票案件防控

（三）理財飛單雙錄代銷案例與監(jiān)管合規(guī)要求落地

（四）資管新規(guī)下同業(yè)影子銀行處罰案例與回歸本源

第六章 商業(yè)銀行新形勢案防合規(guī)監(jiān)管要求與體系

（一）機構層面：案防體系的建設、合規(guī)文化的打造

（二）個人層面：他控與自控的結合