| 主講老師： | 安迪 |  |
| 課時安排： | 1天/6小時 | |
| 學(xué)習(xí)費用： | 面議 | |
| 課程預(yù)約： | 隋老師  (微信同號) |
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| 課程簡介： | 信貸風(fēng)險是指借款人不能按期歸還貸款本息或逾期不歸還而引起商業(yè)銀行收益變動的可能性。從總體上，信貸風(fēng)險可以劃分為市場性風(fēng)險和非市場性風(fēng)險兩大類。 | |
| 內(nèi)訓(xùn)課程分類： | 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業(yè)文化 | 團(tuán)隊管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵 | 生產(chǎn)管理 | 采購物流 | 項目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀經(jīng)濟(jì) | 趨勢發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運(yùn)營 | 法律風(fēng)險 | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國學(xué)智慧 | 心理學(xué) | 情緒管理 | 時間管理 | 目標(biāo)管理 | 客戶管理 | 店長培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) | | |
| 更新時間： | 2023-11-16 13:35 |
課程對象：商業(yè)銀行全員
課程大綱：
一、監(jiān)管動態(tài)分析
1. 反洗錢監(jiān)管動態(tài)
1) 反洗錢重點罰單解讀
2) 反洗錢重點法規(guī)解讀
3) 國內(nèi)反洗錢監(jiān)管趨勢分析
2. 個人信息保護(hù)監(jiān)管動態(tài)
1) 監(jiān)管處罰典例分析
? ——案例分析：銀行業(yè)信息法律責(zé)任常見案例分析
2) 最新監(jiān)管處罰趨勢分析
3) 個人金融信息保護(hù)工作的意義及履職對象
二、新監(jiān)管形勢下的客戶盡職調(diào)查
1. 客戶盡職調(diào)查新規(guī)解析
2. 客戶盡職調(diào)查的含義及工作要求
1) 開展客戶盡職調(diào)查的意義
2) 客戶盡職調(diào)查的定義
3) 強(qiáng)化客戶盡職調(diào)查的定義
3. 客戶盡職調(diào)查的履職要求
1) 開展客戶盡職調(diào)查的時機(jī)
? ① 新客戶
? ② 存量客戶
2) 新客戶盡職調(diào)查履職要求
? ① 新客戶盡職調(diào)查是準(zhǔn)確把握客戶洗錢風(fēng)險的必要手段
? ② 新客戶盡職調(diào)查的關(guān)注點
3) 持續(xù)客戶盡職調(diào)查履職要求
? ① 業(yè)務(wù)存續(xù)期客戶盡職調(diào)查實現(xiàn)客戶洗錢風(fēng)險動態(tài)管理
? ② 持續(xù)客戶盡職調(diào)查的關(guān)注點
4) 強(qiáng)化客戶盡職調(diào)查履職要求
? ① 強(qiáng)化盡職調(diào)查是獲取較高風(fēng)險客戶額外信息的過程
? ② 通用部分的強(qiáng)化盡職調(diào)查的關(guān)注點
4. 非自然人客戶受益所有人身份識別典型案例
1) 受益所有人識別重點解析
2) 受益所有人身份識別實操典型案例
3) 受益所有人識別難點分析
三、個人信息保護(hù)與履行反洗錢義務(wù)分析
1. 《個人信息保護(hù)法》要點解讀
1) 告知-同意原則
2) 敏感信息的特別規(guī)定
3) 金融從業(yè)人員涉及的行政/刑事風(fēng)險、
2. 反洗錢工作的保密要求
1) 相關(guān)法規(guī)要點
2) 反洗錢工作需要保密的事項
3. 業(yè)務(wù)場景中個人信息保護(hù)風(fēng)險點及應(yīng)對方案
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