基金從業(yè)資格考試快速通關(guān)

課程背景：

我國(guó)基金行業(yè)興起時(shí)間較晚，但近年來(lái)基金行業(yè)的發(fā)展十分迅速，行業(yè)存在大量的就業(yè)缺口，基金從業(yè)資格證書(shū)是進(jìn)入基金行業(yè)的門(mén)檻，基金從業(yè)人員具備基金從業(yè)資格的門(mén)檻才能被基金公司和金融機(jī)構(gòu)聘用。

在基金從業(yè)人員資格考試的備考學(xué)習(xí)中，會(huì)涉及很多基金、股票、債券方面的專業(yè)知識(shí)，對(duì)于很多零基礎(chǔ)備考基金從業(yè)人員資格考試的考生來(lái)說(shuō)，相關(guān)概念晦澀難懂，學(xué)習(xí)起來(lái)是比較困難的。

基金從業(yè)資格考試每年有多次考試機(jī)會(huì)，這就導(dǎo)致很多小伙伴們不太重視，但平時(shí)學(xué)業(yè)和工作都比較忙，時(shí)間才是最大的成本。

本次課程通過(guò)旨在提升學(xué)習(xí)效率，重點(diǎn)掌握原則，使大家在繁忙的工作中，能夠短期取得資格證書(shū)，具備從業(yè)必須的執(zhí)業(yè)能力。

課程目標(biāo)：

● 重點(diǎn)導(dǎo)圖，核心知識(shí)一目了然

● 學(xué)習(xí)基金從業(yè)人員必備的基本知識(shí)和專業(yè)技能

● 提升學(xué)員的合規(guī)意識(shí)

課程時(shí)間：2天，6小時(shí)/天

課程對(duì)象：基金從業(yè)資格考試報(bào)名人員

課程方式：考點(diǎn)串講+真題演練+現(xiàn)場(chǎng)答疑

課程大綱

第一講：基金從業(yè)資格考試考情

一、基金從業(yè)考試能力等級(jí)劃分

——能力等級(jí)是對(duì)考生專業(yè)知識(shí)掌握程度的最低要求，分為三個(gè)級(jí)別：

1. 掌握：考生須在考試和實(shí)際工作中理解并熟練運(yùn)用的內(nèi)容。

2. 理解：考生須對(duì)該考點(diǎn)的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認(rèn)識(shí)。

3. 了解：作為泛讀內(nèi)容，考生對(duì)其有一個(gè)基礎(chǔ)的認(rèn)識(shí)

二、基金從業(yè)考試的考試科目

——科目一+科目二

——科目一+科目三

三、基金從業(yè)資格證考試形式

——集中上機(jī)考試

——時(shí)長(zhǎng)：120分鐘

——題型題量：100道單選（40道組合式單選）

——合格要求：滿分100分，60分通過(guò)。（學(xué)員需具備2分鐘完成一道題的能力）

四、基金從業(yè)資格證考試通過(guò)率

1. 低通過(guò)率

科目一：60%-70%

科目二：30%-50%

科目三：30%

2. 原因分析

1）工作繁忙

2）沒(méi)有系統(tǒng)的準(zhǔn)備

3）報(bào)名后未參加考試

五、基金從業(yè)資格證考試性質(zhì)

——基金行業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門(mén)考試，考試受中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)督指導(dǎo)，由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)主辦。

六、基金從業(yè)資格考試的答題技巧

1. 常識(shí)題

2. 概念題

3. 重點(diǎn)掌握題

4. 計(jì)算題

第二講、基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范（科目一）

上冊(cè)：

一、金融市場(chǎng)、資產(chǎn)管理與投資基金

1. 居民理財(cái)與金融市場(chǎng)

2. 金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè)

3. 我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)的狀況

4. 投資基金簡(jiǎn)介

二、證券投資基金

1. 認(rèn)識(shí)證券投資基金

1）證券投資基金的起源與發(fā)展

2）我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程

3）證券投資基金的特點(diǎn)

4）證券投資基金的運(yùn)作與參與主體

5）證券投資基金的法律形式和運(yùn)作方式

6）證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用

2. 證券投資基金的類(lèi)型

1）基本基金的三大類(lèi)別：股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)

2）特殊的證券投資基金類(lèi)別：避險(xiǎn)策略基金，ETF,QDII,分級(jí)基金、基金中基金

三、證券投資基金的監(jiān)管（重點(diǎn)章節(jié)）

1. 基金監(jiān)管概述

2. 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

3. 對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

4. 對(duì)公開(kāi)募集基金的監(jiān)管

5. 對(duì)非公開(kāi)募集基金的監(jiān)管

四、基金職業(yè)道德（重點(diǎn)章節(jié)）

1. 道德與職業(yè)道德

2. 基金職業(yè)道德規(guī)范

3. 基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)

下冊(cè)：

一、基金的募集、交易與登記（重點(diǎn)章節(jié)）

1. 基金的募集與認(rèn)購(gòu)

2. 基金的交易、申購(gòu)和贖回

3. 基金的登記

二、基金的信息披露（重點(diǎn)章節(jié)）

1. 基金信息披露概述

2. 基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)

3. 基金募集信息披露

4. 基金運(yùn)作信息披露

5. 特殊基金品種的信息披露

三、基金客戶和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

1. 基金客戶的分類(lèi)

2. 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

3. 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售理論、方式與策略

四、基金銷(xiāo)售行為規(guī)范及信息管理（重點(diǎn)章節(jié)）

1. 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范

2. 基金宣傳推介材料規(guī)范

3. 基金銷(xiāo)售費(fèi)用規(guī)范

4. 基金銷(xiāo)售適用性與投資者適當(dāng)性

5. 基金銷(xiāo)售信息管理

6. 非公開(kāi)募集基金的銷(xiāo)售行為規(guī)范

五、基金客戶服務(wù)

1. 客戶服務(wù)概述

2. 客戶服務(wù)流程

3. 投資者保護(hù)工作

六、基金管理公司治和風(fēng)險(xiǎn)管理（重點(diǎn)章節(jié)）

1. 治理結(jié)構(gòu)

2. 組織架構(gòu)

3. 風(fēng)險(xiǎn)管理

七、基金管理的內(nèi)部控制

1. 內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則

2. 內(nèi)部控制機(jī)制

3. 內(nèi)部控制制度

4. 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容

八、基金管理人的合規(guī)管理

1. 合規(guī)管理概述

2. 合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置

3. 合規(guī)管理的主要內(nèi)容

4. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

第三講：證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)（科目二）

一、投資管理基礎(chǔ)（重點(diǎn)章節(jié)）

1. 財(cái)務(wù)報(bào)表

2. 財(cái)務(wù)報(bào)表分析

3. 貨幣的時(shí)間價(jià)值與利率

4. 常用描述性統(tǒng)計(jì)概念

二、權(quán)益投資（重點(diǎn)章節(jié)）

1. 資本結(jié)構(gòu)

2. 權(quán)益類(lèi)證券

3. 股票分析方法

4. 股票估值方法

三、固定收益投資（重點(diǎn)章節(jié)）

1. 債券與債券市場(chǎng)

2. 債券價(jià)值分析

3. 貨幣市場(chǎng)工具

四、衍生工具

1. 衍生工具概述

2. 遠(yuǎn)期合約和期貨合約

3. 期權(quán)合約

4. 互換合約

五、另類(lèi)投資

1. 另類(lèi)投資概述

2. 私募股權(quán)投資

3. 不動(dòng)產(chǎn)投資

4. 大宗商品投資

六、投資者需求與投資管理流程

1. 投資管理流程

2. 投資者類(lèi)型和特征

3. 投資者需求和投資政策說(shuō)明書(shū)

4. 基金公司投資管理架構(gòu)

七、投資組合管理（重點(diǎn)章節(jié)）

1. 現(xiàn)代投資組合理論

2. 資本市場(chǎng)理論

3. 被動(dòng)投資和主動(dòng)投資

4. 資產(chǎn)配置和投資組合構(gòu)建

八、投資交易管理（重點(diǎn)章節(jié)）

1. 證券市場(chǎng)的交易機(jī)制

2. 交易執(zhí)行

3. 基金公司投資交易管理

九、投資風(fēng)險(xiǎn)的管理與控制（重點(diǎn)章節(jié)）

1. 證券市場(chǎng)的交易機(jī)制

2. 交易執(zhí)行

3. 基金公司投資交易管理

十、基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)（重點(diǎn)章節(jié)）

1. 基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)概述

2. 絕對(duì)收益與相對(duì)收益

3. 業(yè)績(jī)歸因

4. 基金主動(dòng)管理能力分析

5. 基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)業(yè)務(wù)體系

6. 全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)

十一、基金的投資交易與結(jié)算（重點(diǎn)章節(jié)）

1. 基金參與證券交易所二級(jí)市場(chǎng)的交易與結(jié)算

2. 銀行間債券市場(chǎng)的交易與結(jié)算

3. 海外證券市

4. 場(chǎng)投資的交易與結(jié)算

十二、基金估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算（重點(diǎn)章節(jié)）

1. 基金資產(chǎn)估值

2. 基金費(fèi)用

3. 基金會(huì)計(jì)核算

4. 基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析

十三、基金的利潤(rùn)分配與稅收

1. 基金利潤(rùn)及利潤(rùn)分配

2. 基金稅收

十四、基金國(guó)際化的發(fā)展概況

1. 海外市場(chǎng)發(fā)展

2. 中國(guó)基金國(guó)際化發(fā)展

案例：真題講解

1、科目一真題講解

2、科目二真題講解