國有企業(yè)合規(guī)、內(nèi)控與全面風險管理

前言：

    企業(yè)合規(guī)與風險管理是企業(yè)的核心競爭力。企業(yè)合規(guī)是符合監(jiān)管規(guī)定及企業(yè)行為準則，然而企業(yè)合規(guī)治理則是要求企業(yè)在符合監(jiān)管規(guī)定、行為準則的原則下，將合規(guī)的核心精神融入企業(yè)文化之中，最終達到依法治企、高效治理的目標。

    為了使相關(guān)企業(yè)掌握企業(yè)合規(guī)、風險管理及內(nèi)控的相關(guān)概念，本課程將結(jié)合實際案例對企業(yè)合規(guī)治理進行實務講解。

課程內(nèi)容：

第一部分 國有企業(yè)合規(guī)與全面風險管理概述

（一）合規(guī)與風險管理相關(guān)概念的理解

（二）合規(guī)與風險管理的源起與現(xiàn)狀

（三）合規(guī)風險與法律風險、操作風險

第二部分 國企合規(guī)與全面風險管理的分類

（一）合規(guī)治理與全面風險管理

（二）合規(guī)治理與內(nèi)部控制

（三）合規(guī)治理與公司治理

（四）合規(guī)治理與內(nèi)部審計

第三部分 合規(guī)與全面風險治理的組織體系

第1節(jié) 合規(guī)治理體系

（一）董事會和管理層的監(jiān)督管理

（二）合規(guī)管理計劃

（三）合規(guī)管理審計

第2節(jié) 合規(guī)部門

一、合規(guī)管理部門組織形式

二、合規(guī)管理部門的基本職責

三、合規(guī)部門的職能

第四部分 合規(guī)與全面風險治理流程

第1節(jié) 合規(guī)與風險管理識別和評估

第2節(jié)合規(guī)與風險管理的測試

第3節(jié) 合規(guī)與風險報告

（一）董事會和高管層在合規(guī)風險報告方面的職責；

（二）合規(guī)負責人和合規(guī)管理部門的合規(guī)風險報告職責

（三）業(yè)務部門或其他職能部門的合規(guī)風險報告職責

 (四)企業(yè)員工的合規(guī)風險報告職責

第五部分 合規(guī)與全面風險管理的保障機制

第1節(jié) 合規(guī)與風險管理績效考核與問責

（一）當前企業(yè)合規(guī)治理績效考核與問責存在的問題

（二）如何改善合規(guī)治理績效與問責制度

第2節(jié) 誠信舉報機制

第3節(jié) 合規(guī)培訓與教育

（一）當前企業(yè)合規(guī)教育與培訓存在的問題

（二）建立合規(guī)教育培訓的長效機制

第六部分 合規(guī)與全面風險管理文化建設(shè)

第1節(jié) 合規(guī)與風險管理文化建設(shè)

第2節(jié) 培育合規(guī)文化應處理好三個關(guān)系

(一)“四個責任體系”與三個關(guān)系

（二）處理好企業(yè)與社會的關(guān)系

（三）處理好企業(yè)與員工的關(guān)系

（四）處理好員工與員工的關(guān)系

第3節(jié) 合規(guī)文化的實現(xiàn)

第七部分 國企內(nèi)控體系建設(shè)與運行

第1節(jié)內(nèi)部控制標準框架

第2節(jié)內(nèi)部控制基本原則和總體要求

第3節(jié)企業(yè)內(nèi)控的制度支持

第4節(jié)關(guān)鍵流程內(nèi)部控制設(shè)計

第5節(jié)集團內(nèi)控體系設(shè)計

第6節(jié)內(nèi)部控制實務案例分析