風險管理與內(nèi)部控制

一、 戰(zhàn)略決定輸贏，風險決定生死

1. 引子：一次報銷引起的管理變革

2. 內(nèi)部控制的含義解讀

3. 傳統(tǒng)內(nèi)控對接基礎(chǔ)管理，針對“跑冒滴漏”負面價值

4. 內(nèi)控體系發(fā)展五階段

5. 國內(nèi)內(nèi)部控制體系規(guī)范要求發(fā)展歷程

6. 經(jīng)驗式管理是內(nèi)控的障礙

7. 理解風險、內(nèi)控、合規(guī)、法務(wù)幾組概念

8. 企業(yè)已經(jīng)來到了全面融合的全新時代

二、 內(nèi)部控制體系的構(gòu)筑

1. 華彩內(nèi)控體系的三層次構(gòu)筑邏輯

2. 華彩內(nèi)控體系構(gòu)筑的四大特點

3. 內(nèi)控體系搭建六部曲

4. 全景案例：資金控制子系統(tǒng)的內(nèi)控設(shè)計

5. 研討單元：小股東如何在內(nèi)控建設(shè)上施加影響力？

三、 全面風險體系化思維引導企業(yè)實踐

1. 全面風險管理體系八要素的內(nèi)在邏輯

2. 新冠疫情帶來的風險新認知

3. 單體公司與集團的風險策略對比

4. 集團型企業(yè)面臨著許多單體公司不存在的風險問題

5. 不同規(guī)模集團型企業(yè)風控體系建設(shè)特征

6. 不同發(fā)展模式集團型企業(yè)風控體系建設(shè)特征

7. 重新理解體系，打造管理綜合管廊

8. 風險體系建設(shè)的常見誤區(qū)

四、 風險管理體系構(gòu)筑關(guān)鍵要點

1. 華彩總結(jié)的風險管理體系構(gòu)建十步法

2. 往前走：戰(zhàn)略趨勢管理，場景化戰(zhàn)略決策

3. 戰(zhàn)略靶向的風險內(nèi)控體系建設(shè)

4. 風險內(nèi)控測試的常見工具與方法

5. 風險評估活動在四層面的運用（公司層面、職能層面、項目層面、流程層面）

6. 往上看：決策的多主體化角色區(qū)隔

7. 往下看：合規(guī)管理成為大監(jiān)督體系的底線要求

8. 鋪軌道：以制度再造、流程重組為抓手的控制活動建設(shè)

9. 設(shè)底線：結(jié)合區(qū)間管理的理念，設(shè)定負面清單作為行事底線立規(guī)矩

10. 看先進：華為子公司監(jiān)督董事會實踐

11. 全面風險管理的五重境界：從風吹雨打到風生水起

五、 中國式風險內(nèi)控的解決之道

1. 國企風險內(nèi)控紅黑榜（中海油vs中航油）

2. 民企風險內(nèi)控紅黑榜（德隆vs復星）

3. 風險內(nèi)控建設(shè)的十條軍規(guī)

4. 總結(jié)：風險管理的五重境界

六、 問題解答與研討