建設(shè)行業(yè)風險管控和合規(guī)

【課程背景】

【課程收益】

【課程對象】

【課程時間】

【課程大綱】

第一部分 風險管控概述

一、風險與風險管理

1. 風險的定義

2. 風險管理的概念

二、工程項目風險與風險管理

1. 工程項目風險的概念和特點

2．工程項目風險的分類

3．工程項目風險管控

4．工程項目風險管控的目標

第二部分 建設(shè)工程施工合同糾紛案件法律適用及疑難復(fù)雜問題處理實務(wù)

一、 如何準確認定和處理黑白合同

二、施工合同約定的焦點問題(質(zhì)量標準、違約責任、有效的工程擔保等)

三、無效的建設(shè)工程施工合同及其法律后果

四、 關(guān)于轉(zhuǎn)包及分包的若干問題

五、單方停工及中途退場應(yīng)如何處理

六、工期延誤、窩工損失的確認與處理及證據(jù)的保全

七、關(guān)于工程質(zhì)量的焦點問題

八、 關(guān)于工程價款的焦點問題

九、施工合同司法解釋在司法實踐中的新問題與案例分析

第三部分 建筑企業(yè)工傷事故與勞動糾紛處理熱點難點問題

一、工傷協(xié)議的法律定位及訴訟時效

二、嚴格區(qū)分工傷事故責任與雇傭(勞務(wù))關(guān)系傷亡事故責任

三、總分包合同與勞動糾紛

四、建筑企業(yè)應(yīng)如何防范勞務(wù)用工的風險

五、建筑工傷事故處理需注意的幾個問題

第四部分 建筑施工事故人身損害賠償若干疑難問題

一、建筑施工事故人身損害賠償責任的構(gòu)成要件

二、建筑施工事故賠償責任與地面施工致人損害責任、建筑物致人損害責任、高度危險作業(yè)致人損害責任的區(qū)別

三、建筑施工事故人身損害賠償中的法律關(guān)系

四、建筑施工事故人身損害賠償?shù)臍w責原則和舉證責任

五、建筑施工事故人身損害賠償責任主體的確定

六、《最高人民法院關(guān)于審理人身損害賠償案件適用若干問題解釋》司法實踐中的新情況新問題;

第五部分 建筑施工企業(yè)施工合同管理及風險防范與控制

一、目前建筑市場的基本狀況

二、建筑企業(yè)法律合同事務(wù)的管理

三、目前項目基本風險的識別與判斷

四、施工合同中的常見風險及防范

五、簽證索賠與停工權(quán)的合理使用(事件的識別及防范)

六、如何積極應(yīng)對目前建筑市場的新一輪材料漲價風險

七、證據(jù)資料的收集及訴訟時機的選擇

八、侵權(quán)法對建筑市場的影響

九、《勞動合同法》對建筑市場的影響

第六部分 建設(shè)工程合約法律實務(wù)及案例分析

一、建設(shè)工程合約的現(xiàn)狀

二、招投標中的法律風險

三、工程合同實施重點風險

四、項目進度控制與法律風險--停工

五、工程項目證據(jù)收集

六、建設(shè)工程疑難法律問題及案例分析

第七部分 合規(guī)管理的基本原理

一、合規(guī)管理的基本概念

1. 合規(guī)管理的定義

2. 以風險為導(dǎo)向的合規(guī)管理

3. 合規(guī)管理的本質(zhì)

4. 合規(guī)管理主要標準

二、合規(guī)管理的價值與推動力

1. 合規(guī)管理的獨特價值

2. 基于監(jiān)管要求的合規(guī)推動

3. 基于規(guī)范發(fā)展的合規(guī)推動

4. 基于企業(yè)風險的合規(guī)驅(qū)動

5. 基于宏觀環(huán)境的合規(guī)驅(qū)動

三、合規(guī)、法務(wù)、內(nèi)控與風險管理的區(qū)別

1. 對法務(wù)管理的再認識

2. 合規(guī)與法務(wù)的區(qū)別

3. 合規(guī)與內(nèi)控的異同

4. 合規(guī)與風險管理的關(guān)系

5. 合規(guī)、法務(wù)、內(nèi)控與風險管理共同點：風險防控

第八部分 合規(guī)管理體系的組成與構(gòu)建

一、合規(guī)管理體系（系統(tǒng)）的組成

1. 管理體系的基本方法與思維：過程方法、PDCA循環(huán)

2. 合規(guī)管理體系的基本組成：組織、制度、運行、文化

3. 合規(guī)管理系統(tǒng)黑箱：目標、環(huán)境、主體、客體與活動

4. 合規(guī)管理體系的權(quán)威框架：從央企合規(guī)指引到世行誠信合規(guī)指南

5. 合規(guī)管理體系的不同形態(tài)：中移動框架與西門子框架

二、合規(guī)管理體系的構(gòu)建

1. 構(gòu)建合規(guī)管理體系的實施方案：內(nèi)容組成與亮點

2. 合規(guī)管理體系建設(shè)施工圖：五環(huán)模型（原創(chuàng)）

3. 九步合規(guī)管理體系建設(shè)法（原創(chuàng)）

4. 合規(guī)管理體系構(gòu)建的四個難題：技術(shù)、認知、管理與利益

5. 合規(guī)管理體系構(gòu)建的最后形態(tài)：有效需求與有效供給

第九部分 合規(guī)管理體系建設(shè)的難點與重點

一、合規(guī)風險的識別、分析與評價

1. 合規(guī)風險與內(nèi)控風險的區(qū)分

2. 合規(guī)義務(wù)檢索與業(yè)務(wù)流程拆解

3. 合規(guī)風險識別的方法：流程法、經(jīng)驗法、案例法、崗位權(quán)力法

4. 合規(guī)風險分析與評價：可能性、后果、可視化

5. 合規(guī)風險庫的建設(shè)：風險登記表、分級表、跟蹤表

二、合規(guī)風險的管控應(yīng)對

1. 合規(guī)風險的應(yīng)對措施類別

2. 合規(guī)管控措施的職責分工：企業(yè)合規(guī)管理引導(dǎo)師

3. 合規(guī)風險的應(yīng)對層級：組織層、業(yè)務(wù)層與崗位層

4. 合同事項與決策事項的合規(guī)審查

5. 合規(guī)管理信息系統(tǒng)的基本框架與思路

三、合規(guī)管理制度庫與指引庫

1. 合規(guī)管理制度體系的組成

2. 合規(guī)管理制度（程序文件）的結(jié)構(gòu)與內(nèi)容

3. 專項合規(guī)管理制度

4. 合規(guī)管理指引（作業(yè)指導(dǎo)書）的結(jié)構(gòu)與內(nèi)容

5. 專項合規(guī)管理指引

第十部分 合規(guī)管理體系建設(shè)

一、合規(guī)管理體系有效性評估

1. 合規(guī)管理體系有效性的標準

2. 合規(guī)管理體系評估問卷

3. 合規(guī)管理體系評估的程序

4. 合規(guī)管理體系評估的內(nèi)容

5. 合規(guī)管理體系有效性評估的使用

二、合規(guī)管理績效考核與改進

1. 合規(guī)管理工作的考核機制

2. 表面的合規(guī)工作與實質(zhì)的合規(guī)工作

3. 合規(guī)工作的績效指標設(shè)計

4. 合規(guī)管理工作的獎懲實施

5. 合規(guī)管理工作的逐漸改進

三、法務(wù)合規(guī)內(nèi)控風險及責任追究五位一體

1. 一體化管理體系的基本思路

2. 五位一體的必要性和可能性

3. 五位一體建設(shè)的方法：五環(huán)模型升級

4. 一體化管理體系的報告

5. 一體化信息系統(tǒng)的框架