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國際業(yè)務(wù)反洗錢反恐融資 風(fēng)險管理培訓(xùn)大綱

主講老師: 汪靈罡 汪靈罡

主講師資:汪靈罡

課時安排: 1天/6小時
學(xué)習(xí)費(fèi)用: 面議
課程預(yù)約: 隋老師 (微信同號)
課程簡介: 法律風(fēng)險是指在商業(yè)活動中因違反法律規(guī)定或合同約定而產(chǎn)生的風(fēng)險。這種風(fēng)險可能導(dǎo)致企業(yè)面臨罰款、賠償、聲譽(yù)損失等后果。企業(yè)需要建立健全的法律風(fēng)險防范機(jī)制,通過法律咨詢、合同審查、合規(guī)培訓(xùn)等方式,降低法律風(fēng)險的發(fā)生概率。同時,企業(yè)也需要關(guān)注法律法規(guī)的變化,及時調(diào)整經(jīng)營策略,以避免因法律變動帶來的風(fēng)險。法律風(fēng)險的管理對于企業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展至關(guān)重要,是企業(yè)管理的重要組成部分。
內(nèi)訓(xùn)課程分類: 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財(cái)務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業(yè)文化 | 團(tuán)隊(duì)管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵 | 生產(chǎn)管理 | 采購物流 | 項(xiàng)目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀經(jīng)濟(jì) | 趨勢發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運(yùn)營 | 法律風(fēng)險 | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國學(xué)智慧 | 心理學(xué) | 情緒管理 | 時間管理 | 目標(biāo)管理 | 客戶管理 | 店長培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) |
更新時間: 2024-02-05 13:30


 

引子

- 從最近的人行反洗錢處罰看監(jiān)管趨勢

- 從中銀倫敦的和解案看OFAC制裁

- 2020年以來國家外匯局對反洗錢的考核

- 國際業(yè)務(wù)反洗錢核心法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則

A. 《銀行跨境業(yè)務(wù)反洗錢和反恐怖融資工作指引(試行)》(銀發(fā)〔202116號)

B. 《匯款業(yè)務(wù)反洗錢和反恐怖融資工作指引》(銀發(fā)〔2021102)

 

一、 反洗錢語境下的國際業(yè)務(wù)

1.1 國際業(yè)務(wù)還是跨境業(yè)務(wù)?

1.2 經(jīng)常項(xiàng)目國際業(yè)務(wù)

貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易

1.3 資本項(xiàng)目國際業(yè)務(wù)

跨境股權(quán)投資(FDIODI

跨境證券投資(債券通/證券通)

跨境資產(chǎn)管理(QDII/QFII/QFLP/理財(cái)通)

 

二、國際業(yè)務(wù)反洗錢的核心:盡職調(diào)查

2.1 盡職調(diào)查的起點(diǎn)建立業(yè)務(wù)關(guān)系

- 國際業(yè)務(wù)中大量并不開立賬戶

2.2 一次性服務(wù)與開立賬戶

2.3初始的客戶盡職調(diào)查

2.3.1客戶基本信息

- 法規(guī)要求與實(shí)際實(shí)踐的隔閡

2.3.2“受益所有人識別

- 235號文、164號文及1號令的關(guān)系

例子:NRA賬戶受益所有人如何處理

2.4持續(xù)的客戶盡職調(diào)查

2.4.1客戶洗錢風(fēng)險等級分類模型

- 高中低風(fēng)險等級

2.4.2不能納入分類模型的因素

2.5強(qiáng)化的客戶盡職調(diào)查

2.5.1觸發(fā)強(qiáng)化盡調(diào)的因素

- 身份可疑

- 資金可疑

2.5.2 強(qiáng)化盡調(diào)與賬戶管控的關(guān)系

2.6重新的客戶盡職調(diào)查

- 觸發(fā)重新盡調(diào)的因素

2.7簡化的客戶盡職調(diào)查

2.7.1沉睡的簡化盡調(diào)

2.7.2簡化盡調(diào)的場景

 

三、國際業(yè)務(wù)大額交易和可疑交易

3.1大額交易量化統(tǒng)計(jì)和報(bào)告

- 銀行卡境外使用監(jiān)測

3.2可疑交易模型設(shè)計(jì)與修正

- 經(jīng)常項(xiàng)目典型可疑交易

- 資本項(xiàng)目典型可疑交易

 

四、金融制裁的核心制度

4.1 溫和的歐盟金融制裁

4.2 猛烈的美國金融制裁

4.2.1 制裁主管機(jī)構(gòu)OFAC及制裁名單

4.2.2 OFAC名單的種類及其適用范圍

4.2.3 制裁豁免可能性:許可證

4.2.4 一級制裁和二級制裁

4.2.5制裁名單的擴(kuò)大化

50%規(guī)則

33%規(guī)則

EO13846號與母公司適用規(guī)則

4.2.6針對中國的金融制裁

 

五、中國對于金融制裁的反制

5.1 《阻斷外國法律與措施不當(dāng)域外適用辦法》

主要反制二級制裁,實(shí)踐中受制約

5.2 《反外國制裁法》

主要反制二級制裁,實(shí)踐中受制約

 

六、若干疑難問題的討論

6.1 匯兌型地下錢莊

6.2 出口貿(mào)易更換付款人

6.3 離岸轉(zhuǎn)手物權(quán)憑證

6.4 服務(wù)貿(mào)易高頻小額收付

6.5 貨物貿(mào)易預(yù)收/預(yù)付貨款

6.6 QDLP跨境股權(quán)投資

6.7 原產(chǎn)于高制裁風(fēng)險地區(qū)貨物

 
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