建筑安裝施工企業(yè)（項目）風(fēng)險的識別與風(fēng)險管控系統(tǒng)的構(gòu)建

【課程收益】：

課程主要解決工程施工企業(yè)在業(yè)務(wù)操作實務(wù)與工作流程中，需要特殊關(guān)注的風(fēng)險問題，重點對施工企業(yè)（項目）風(fēng)險防范的實踐進行解析，為學(xué)員提供風(fēng)險防范工作的應(yīng)對工具；

【培訓(xùn)對象】：

  工程施工類企業(yè)主、各條線中高層負責(zé)人、項目負責(zé)人、內(nèi)審內(nèi)控內(nèi)審監(jiān)察等負責(zé)人、財務(wù)法務(wù)負責(zé)人等

【培訓(xùn)時間】：

2天（12小時）

【課程大綱】：

引子（企業(yè)風(fēng)險管理三道防線的案例）

第一章 企業(yè)經(jīng)營面臨的風(fēng)險與識別暨管理手段

第一節(jié) 企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范與風(fēng)險管理要點

一、企業(yè)內(nèi)部控制實踐經(jīng)歷的不同階段

二、企業(yè)全面風(fēng)險管理的基本框架示意圖

三、企業(yè)實施內(nèi)部控制的性質(zhì)與范圍

四、企業(yè)實施內(nèi)部控制與管理制度的密切關(guān)系

五、企業(yè)內(nèi)部控制的基本邏輯與風(fēng)險分析

六、企業(yè)內(nèi)部控制實務(wù)涉及的主要內(nèi)容

案例：標(biāo)桿企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)及風(fēng)險管控職能設(shè)計

第二節(jié) 企業(yè)風(fēng)險評估和風(fēng)險管理手段

一、對企業(yè)的內(nèi)外部環(huán)境和設(shè)定的經(jīng)營目標(biāo)進行分析

二、對各個業(yè)務(wù)流程進行分析（環(huán)境-à目標(biāo)-à-風(fēng)險)

三、工程施工項目面臨的風(fēng)險與要點解析

四、對企業(yè)流程運作的現(xiàn)行實際情況進行全面排查和摸底

五、對流程的運作方式和風(fēng)險點的設(shè)置和控制方式進行優(yōu)化

六、對企業(yè)流程運作的現(xiàn)行實際情況進行全面排查和摸底

七、企業(yè)內(nèi)部控制實現(xiàn)的手段與方式

案例：**集團風(fēng)險管理組織架構(gòu)圖

第二章 各個業(yè)務(wù)條線的風(fēng)險識別與風(fēng)險控制措施暨防范

第一節(jié) 決策與勘察設(shè)計階段的風(fēng)險識別與風(fēng)險控制

一、建設(shè)投資項目決策階段審查的四大內(nèi)容

二、建設(shè)投資項目前期決策中存在的三大主要風(fēng)險問題

三、建設(shè)投資項目勘察設(shè)計階段審查的四大內(nèi)容

第二節(jié) 建設(shè)工程項目造價的風(fēng)險識別與風(fēng)險控制

一、工程造價--建筑安裝工程費用暨案例解析

二、工料單價法計價的工程費用基本計算程序暨案例解析

三、綜合單價法計價的工程費用基本計算程序暨案例解析

附：關(guān)于人工消耗量和價格的確定

附：關(guān)于材料消耗量和價格的確定

附：機械消耗量和價格的確定

附：行車干擾影響的調(diào)整

附：市政工程消耗量定額使用的其他要點

案例：某某市政項目分項工程(概)預(yù)算表

案例：某某市政工程消耗量定額及全費用基價表勘誤表

小結(jié)：市政工程計量過程中的“算量”注意的八大“地方”

綜合案例：某EPC項目施工階段發(fā)現(xiàn)造價的10個難點與風(fēng)險點解決參考

后續(xù)：工程造價跟蹤審查

第三節(jié) 建設(shè)工程項目招采階段的風(fēng)險識別與風(fēng)險控制

一、建設(shè)工程項目招采階段的審查內(nèi)容

案例：串標(biāo)行為的界定

二、項目工程量清單及招標(biāo)控制價審查的三大方面

案例：不平衡報價

三、建設(shè)工程項目投標(biāo)報價的四大應(yīng)對措施

四、掌控建設(shè)工程項目投標(biāo)人的兩個報價策略

五、把控建設(shè)工程項目承包人的報價方法

案例：以最低價中標(biāo)？

案例：未招標(biāo)而是采用補充協(xié)議方式？

五、注意招標(biāo)過程中的幾個法定時間限制

綜合案例：企業(yè)項目招標(biāo)的內(nèi)審內(nèi)控三大方面評價

案例小結(jié)：招標(biāo)的四大“控制點”

綜合案例：某道路項目工程結(jié)算的審核

綜合案例：下屬A公司在物資采購環(huán)節(jié)存在舞弊嫌疑審查發(fā)現(xiàn)及處理

第四節(jié) 工程項目的合同及供應(yīng)商的風(fēng)險識別與風(fēng)險控制

一、工程項目的施工合同的七大審查

案例：合同起草到簽約過程法務(wù)未直接參予的風(fēng)險

二、材料、設(shè)備購置合同的審查

三、工程項目分包合同的審查

四、工程建設(shè)項目合同價款的調(diào)整審查

五、合同中的風(fēng)險分?jǐn)傇瓌t審查

案例：主體工程施工合同中關(guān)于預(yù)付款扣回的約定操作性不強

案例：甲控材料合同管理存在缺陷至損失金額2260多萬元

案例：部分合同管理不規(guī)范

綜合案例：項目履約之“財務(wù)”方面的風(fēng)險評價

第五節(jié) 項目的工程建設(shè)階段的風(fēng)險識別與風(fēng)險控制

一、工程變更、簽證的四大審查

案例：工程變更與現(xiàn)場簽證的區(qū)別

案例：工程變更的分類

案例：工程變更價款的六大審查

案例：工程量變動引起的價款調(diào)整

案例：確定變更后項目的單價

案例：工程變更簽證的風(fēng)險

案例：工程變更管理存在不足

綜合案例：履約成本之“變更洽商/簽證計量/重計量/主材價格”的評定

案例：審查的三大建議

二、工程索賠的五大審核點

案例：索賠價款的六大審查

案例：工程結(jié)算審查重要內(nèi)容——對索賠的反駁

案例：“合同”在不同原因下可索賠的范圍

案例：索賠引起的價款調(diào)整

案例：不應(yīng)再因此提出索賠？

案例：發(fā)現(xiàn)施工圖中的任何錯誤和異常處理？

案例：審查如何認(rèn)定此項索賠？

案例：無審圖證施工的風(fēng)險

綜合案例：履約工程之“工程質(zhì)量、工期設(shè)備材料數(shù)量、品牌、規(guī)格”評價

第六節(jié) 項目的竣工驗收階段的風(fēng)險識別與風(fēng)險控制

實例：您覺得應(yīng)如何結(jié)算？

一、工程項目竣工結(jié)算審核的七大依據(jù)

二、工程項目竣工結(jié)算審核的四大目標(biāo)

三、工程項目竣工結(jié)算審核的四大內(nèi)容

案例：竣工結(jié)算價中分部分項工程費用的綜合單價的六大審查

案例：材料價差引起價款的四大審查

案例：材料價差的調(diào)整

案例：材料差價引起的價款調(diào)整

案例：核減建安工程合同結(jié)算金額合計11670.77萬元

案例：材料價差的調(diào)整審核

四、工程項目竣工決算審查的七大重點

附：工程項目竣工決算七大資料的審核

綜合案例：某建設(shè)工程項目的工程結(jié)算審核

總結(jié)：