金融機(jī)構(gòu)《反洗錢形勢(shì)與法規(guī)政策解讀》

2022版金融機(jī)構(gòu)《反洗錢形勢(shì)與法規(guī)政策解讀》課程大綱

【課程對(duì)象】金融機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和各部門高管層人員。

【課程講師】陳國(guó)輝

【課程時(shí)間】3-6小時(shí)

【課程目標(biāo)】

1、了解反洗錢形勢(shì)與處罰事由，洗錢與上游犯罪，反洗錢法律法規(guī)和組織體系；

2、認(rèn)識(shí)“風(fēng)險(xiǎn)為本”的監(jiān)管政策與合規(guī)管理要求，強(qiáng)化合規(guī)管理能力；

3、梳理反洗錢工作的主要問(wèn)題和整改策略，提高履職管理的合規(guī)性和有效性。

【課程大綱】

第一部分、反洗錢形勢(shì)、洗錢犯罪與法律法規(guī)

一、國(guó)際與國(guó)內(nèi)反洗錢形勢(shì)

二、監(jiān)管趨勢(shì)與處罰重點(diǎn)

三、洗錢犯罪及其上游犯罪

四、反洗錢法律法規(guī)體系

五、反洗錢組織架構(gòu)

第二部分、“風(fēng)險(xiǎn)為本”的監(jiān)管政策與合規(guī)管理要求

一、風(fēng)險(xiǎn)為本的概念和內(nèi)容

1、認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)

2、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)

3、控制風(fēng)險(xiǎn)

二、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)與合規(guī)管理的平衡

第三部分、反洗錢履職義務(wù)的主要問(wèn)題和整改策略

一、內(nèi)控制度體系建設(shè)

二、客戶盡職調(diào)查

三、大額交易和可疑交易報(bào)告

四、客戶身份資料及交易記錄保存