強(qiáng)監(jiān)管下銀行合規(guī)培訓(xùn)大綱

第一章 從風(fēng)險(xiǎn)到合規(guī)

1.風(fēng)險(xiǎn)是一種不確定性

2.合規(guī)與內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系

【案例分析】從馬云的反對到巴塞爾協(xié)議

3．我們面臨的風(fēng)險(xiǎn)

1.1操作風(fēng)險(xiǎn)

1.2道德風(fēng)險(xiǎn)

1.3欺詐風(fēng)險(xiǎn)

1.4逆向選擇的風(fēng)險(xiǎn)

【案例分析】浦發(fā)銀行成都分行案件

第二章 合規(guī)體系建設(shè)

1.合規(guī)體系內(nèi)容

1.1郭樹清時(shí)代的監(jiān)管導(dǎo)向

1.2內(nèi)部調(diào)查機(jī)制

1.3合規(guī)流程制定

1.4內(nèi)部舉報(bào)機(jī)制

1.5第三方管理

【案例分析】某單位團(tuán)隊(duì)舞弊案件

2．關(guān)于反洗錢

1.1反洗錢的緣起

1.2一法四令監(jiān)管體系

【案例互動】假如讓我在一個(gè)月的時(shí)間內(nèi)洗掉5個(gè)億

1.3如何應(yīng)對反洗錢監(jiān)管價(jià)差

1.4反洗錢考試（使用央行標(biāo)準(zhǔn)題庫）

【案例分析】中國第一起反洗錢案件解讀

第三章 合規(guī)管理方法論

1.合規(guī)管理的六種思維

【案例分析】管理方法典型案例分析

2.望聞問切工作法

【案例分析】典型案例分析

3.合規(guī)人員的心理建設(shè)及自我保護(hù)

【案例分析】這是最好的時(shí)代

第四章 合規(guī)調(diào)查及舉報(bào)

1.如何有意識發(fā)現(xiàn)舞弊

2.調(diào)查原則

3.調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)防范

4.調(diào)查流程

4.1線索來源分析

4.2線索評估

5.證據(jù)及證據(jù)鏈

【實(shí)戰(zhàn)演練】某單位賄舞弊案調(diào)查方案擬定

6.調(diào)查舞弊七大手段

【案例分析】如何養(yǎng)魚？

7.關(guān)于調(diào)查的訪談策略及心理學(xué)運(yùn)用

7.1詢問四個(gè)階段

7.2詢問具體方法

7.3詢問細(xì)節(jié)把握

7.4職務(wù)犯罪心理

7.5詢問心理戰(zhàn)術(shù)

【實(shí)戰(zhàn)演練】從刑法162條到調(diào)查方案的反向設(shè)定

8.信訪舉報(bào)管理

8.1舉報(bào)的程序性規(guī)定

8.2舉報(bào)管理注意事項(xiàng)

【案例分析】某公司信訪反向調(diào)查案件

第五章 高管應(yīng)對及合規(guī)文化建設(shè)

1.倡導(dǎo)誠信正直的企業(yè)文化

1.1最高管理層堅(jiān)持以身作則

1.2雇用誠實(shí)正直的員工

1.3內(nèi)部宣傳行為或道德準(zhǔn)則，要求書面承諾并匯報(bào)

【案例分析】華為價(jià)值觀及行為準(zhǔn)則講解

1.4創(chuàng)造積極向上工作環(huán)境

1.5有效處罰

1.6減少危機(jī)及緊急情況