| 主講老師： | 徐巍 |  |
| 課時(shí)安排： | 1天/6小時(shí) | |
| 學(xué)習(xí)費(fèi)用： | 面議 | |
| 課程預(yù)約： | 隋老師  (微信同號(hào)) |
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| 課程簡介： | 金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心，它涉及到貨幣、銀行、證券、保險(xiǎn)等多個(gè)領(lǐng)域。金融的主要功能是實(shí)現(xiàn)資金的有效配置，通過儲(chǔ)蓄和投資，將資金從供給方轉(zhuǎn)移到需求方，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在現(xiàn)代金融體系中，銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，它們通過各種金融工具和服務(wù)，滿足個(gè)人和企業(yè)的不同需求。金融市場的穩(wěn)定和發(fā)展對于國家經(jīng)濟(jì)的健康運(yùn)行至關(guān)重要，因此，政府和監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要加強(qiáng)對金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)管理，確保金融市場的健康有序發(fā)展。 | |
| 內(nèi)訓(xùn)課程分類： | 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財(cái)務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業(yè)文化 | 團(tuán)隊(duì)管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵(lì) | 生產(chǎn)管理 | 采購物流 | 項(xiàng)目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀經(jīng)濟(jì) | 趨勢發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運(yùn)營 | 法律風(fēng)險(xiǎn) | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險(xiǎn)培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國學(xué)智慧 | 心理學(xué) | 情緒管理 | 時(shí)間管理 | 目標(biāo)管理 | 客戶管理 | 店長培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) | | |
| 更新時(shí)間： | 2024-01-24 14:01 |
【以案例講解為主導(dǎo)的課程安排】
強(qiáng)化銀行反洗錢的正確認(rèn)知
1. 最新反洗錢監(jiān)管制度解讀
? 中國人民銀行關(guān)于加強(qiáng)反洗錢客戶身份識(shí)別有關(guān)工作的通知（銀發(fā)〔2017〕235號(hào)）
? 金融機(jī)構(gòu)統(tǒng)反洗錢反恐怖融資管理辦法（人民銀行令〔2021〕3號(hào)）
? 《反洗錢法修改征求意見稿》的背景及監(jiān)管導(dǎo)向
2. 基于監(jiān)管檢查視角的反洗錢內(nèi)控體系
? 了解你的客戶--關(guān)于客戶身份識(shí)別
? 關(guān)于反洗錢培訓(xùn)--規(guī)劃到留痕
? 反洗錢管理的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：信息系統(tǒng)、檔案管理、人員管理、制度本身的漏洞
? 案例：小金庫的反洗錢風(fēng)險(xiǎn)
3、如何配合人行反洗錢現(xiàn)場檢查
? 正確認(rèn)識(shí)金融機(jī)構(gòu)反洗錢協(xié)查的意義
? 履行反洗錢義務(wù)：協(xié)助實(shí)施臨時(shí)凍結(jié)措施
? 了解人行調(diào)查核實(shí)可疑交易的前提
? 金融機(jī)構(gòu)予以配合提供有關(guān)文件和資料的三種情況
? 人行開展調(diào)查的正規(guī)手續(xù)
? 人行開展調(diào)查的權(quán)限
? 2020年度人民銀行反洗錢罰單解讀
4、反洗錢審計(jì)：從知道到做到
? 反洗錢審計(jì)的頂層設(shè)計(jì)：年度審計(jì)計(jì)劃
? 反洗錢審計(jì)方案：基于精準(zhǔn)定位的方案設(shè)計(jì)
? 反洗錢審計(jì)的現(xiàn)場管理：三會(huì)一課
? 歷年反洗錢審計(jì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
強(qiáng)化消費(fèi)者保護(hù)的正確認(rèn)知
一、銀行業(yè)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)的背景
1、金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)的法律法規(guī)及管理規(guī)范
2、銀行業(yè)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)理念的形成
3、郭樹清時(shí)代中國銀保監(jiān)會(huì)的監(jiān)管思路
二、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作的向上管理
1、公司治理責(zé)任
2、制度健全性設(shè)
3、如何處理與監(jiān)管的關(guān)系
三、從管住自己的嘴到管好手下的人
1、投訴處理的話術(shù)
2、控制自己的情緒
3、處理投訴過程中的大忌
案例分析：池子手撕中信銀行
四、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)的例行審計(jì)
1、消費(fèi)者權(quán)益制度健全性審計(jì)
2、消費(fèi)者權(quán)益制遵循有效性審計(jì)
3、消費(fèi)者權(quán)益審計(jì)報(bào)告及審計(jì)結(jié)果的運(yùn)用
4、從關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)到關(guān)注輿情
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