主講老師: | 艾靜 | |
課時安排: | 1天/6小時 | |
學(xué)習(xí)費用: | 面議 | |
課程預(yù)約: | 隋老師 (微信同號) | |
課程簡介: | 銀行是通過存款、貸款、匯兌、儲蓄等業(yè)務(wù),承擔(dān)信用中介的金融機構(gòu)。銀行是金融機構(gòu)之一,而且是最主要的金融機構(gòu),它主要的業(yè)務(wù)范圍有吸收公眾存款、發(fā)放貸款以及辦理票據(jù)貼現(xiàn)等。在我國,中國人民銀行是我國的中央銀行。 | |
內(nèi)訓(xùn)課程分類: | 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業(yè)文化 | 團隊管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵 | 生產(chǎn)管理 | 采購物流 | 項目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀經(jīng)濟 | 趨勢發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運營 | 法律風(fēng)險 | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國學(xué)智慧 | 心理學(xué) | 情緒管理 | 時間管理 | 目標(biāo)管理 | 客戶管理 | 店長培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) | | |
更新時間: | 2023-11-16 16:19 |
課程對象:金融機構(gòu)、銀行票據(jù)業(yè)務(wù)相關(guān)從業(yè)人員
課程方式:
線下:講解+案例分析+小組討論
線上:直播/錄播
課程特色:
1. 艾靜老師擁有十六年國有大型商業(yè)銀行風(fēng)控、合規(guī)、法律從業(yè)經(jīng)驗,在銀行風(fēng)險管理、合規(guī)案防、反洗錢、反電信詐騙、大數(shù)據(jù)風(fēng)控等方面有非常豐富的理論知識和實戰(zhàn)經(jīng)驗。
2. 培訓(xùn)針對性、實操性強,具有獨特的專業(yè)優(yōu)勢。理論案例化、案例故事化、故事情節(jié)化、情節(jié)實戰(zhàn)化;講解深入淺出、通俗易懂,讓學(xué)員聽得懂、愿意聽;綜合運用視頻、文字、圖片、互動、案例討論等方式,充分調(diào)動學(xué)員的積極參與互動、現(xiàn)場理解感悟,課堂氣氛輕松活潑,擺脫純講理論的刻板模式。
課程大綱:
一、銀行案件與操作風(fēng)險
1. 什么是銀行案件?
2. 銀行案件的分類
3. 銀行案件與操作風(fēng)險的關(guān)系
二、監(jiān)管關(guān)注的銀行票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險點、案例及防控措施
1. 風(fēng)險點1:辦理銀行承兌匯票業(yè)務(wù)時,未有效識別變造、偽造票據(jù)
1)風(fēng)險點描述
2)風(fēng)險案例
3)銀行風(fēng)險防范措施
2. 風(fēng)險點2:辦理票據(jù)業(yè)務(wù)時,對票據(jù)要素審核不到位
1)風(fēng)險點描述
2)風(fēng)險案例
3)銀行風(fēng)險防范措施
3. 風(fēng)險點3:存在“先貼后查”“未查先貼”情況,針對有他查的票據(jù)未向他查行進一步核實查詢原因
1)風(fēng)險點描述
2)風(fēng)險案例
3)銀行風(fēng)險防范措施
4. 風(fēng)險點4:作廢票據(jù)未加蓋作廢章(或剪角),未妥善保管流入市場
1)風(fēng)險點描述
2)風(fēng)險案例
3)銀行風(fēng)險防范措施
5. 風(fēng)險點5:紙質(zhì)票據(jù)實物保管不善
1)風(fēng)險點描述
2)風(fēng)險案例
3)銀行風(fēng)險防范措施
6. 風(fēng)險點6:票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)或回購業(yè)務(wù)的資金劃付不合規(guī)
1)風(fēng)險點描述
2)風(fēng)險案例
3)銀行風(fēng)險防范措施
7. 風(fēng)險點7:交易對手準(zhǔn)入資質(zhì)審核不到位
1)風(fēng)險點描述
2)風(fēng)險案例
3)銀行風(fēng)險防范措施
8. 風(fēng)險點8:貿(mào)易背景真實性核查不嚴(yán)
1)風(fēng)險點描述
2)風(fēng)險案例
3)銀行風(fēng)險防范措施
9. 風(fēng)險點9:違規(guī)與“票據(jù)中介”開展交易
1)風(fēng)險點描述
2)風(fēng)險案例
3)銀行風(fēng)險防范措施
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