主講老師: | 熊英 | |
課時(shí)安排: | 2天/6小時(shí)一天 | |
學(xué)習(xí)費(fèi)用: | 面議 | |
課程預(yù)約: | 隋老師 (微信同號(hào)) | |
課程簡(jiǎn)介: | 從 04 年 SOX 法案誕生到如今內(nèi)控建設(shè)如火如荼,這期間中國(guó)企業(yè)經(jīng)歷了內(nèi)控從無(wú)到有,從困惑到相對(duì)成熟,一定程度上幫劣企業(yè)提高了風(fēng)險(xiǎn)管理能力。然而,無(wú)數(shù)企業(yè)轟轟烈烈的開(kāi)展內(nèi)部控制體系建設(shè)工作后,留下僅僅是一疊疊內(nèi)控手冊(cè),幵沒(méi)有將內(nèi)控融入日常運(yùn)營(yíng)中去,內(nèi)控工作困難重重。 | |
內(nèi)訓(xùn)課程分類: | 綜合管理 | 人力資源 | 市場(chǎng)營(yíng)銷 | 財(cái)務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績(jī)效 | 企業(yè)文化 | 團(tuán)隊(duì)管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵(lì) | 生產(chǎn)管理 | 采購(gòu)物流 | 項(xiàng)目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀經(jīng)濟(jì) | 趨勢(shì)發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng) | 法律風(fēng)險(xiǎn) | 沙盤(pán)模擬 | 國(guó)企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險(xiǎn)培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國(guó)學(xué)智慧 | 心理學(xué) | 情緒管理 | 時(shí)間管理 | 目標(biāo)管理 | 客戶管理 | 店長(zhǎng)培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) | | |
更新時(shí)間: | 2023-10-24 11:38 |
【課程背景】
2019年12月26日,為落實(shí)101號(hào)文件要求,國(guó)資委最新印發(fā)《2020年中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作有關(guān)事項(xiàng)》的通知,以“強(qiáng)內(nèi)控、防風(fēng)險(xiǎn)、促合規(guī)”為目標(biāo),整合優(yōu)化內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)管理相關(guān)制度,完善內(nèi)控缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、合規(guī)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),構(gòu)建相互融合、協(xié)同高效的內(nèi)控監(jiān)督制度體系。
公司已經(jīng)有了規(guī)章制度,建內(nèi)控還有必要嗎??jī)?nèi)控的核心價(jià)值在哪里?
花大力氣建設(shè)內(nèi)部控制手冊(cè)被大家遺忘在企業(yè)的角落,內(nèi)控工作如何做到實(shí)處?
風(fēng)險(xiǎn)管理的知識(shí)基本都知道了,但有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系該如何搭建?
控制聽(tīng)起來(lái)就像是個(gè)枷鎖,如何幫助業(yè)務(wù)部門接受內(nèi)控?
內(nèi)控好像什么都管,但結(jié)果什么都沒(méi)管住,風(fēng)險(xiǎn)管理如何才能貫穿于業(yè)務(wù)始終?
內(nèi)控一定是增加業(yè)務(wù)流程的負(fù)擔(dān)嗎?流程簡(jiǎn)化和管理效率提升怎么做?
【建議學(xué)員】
企業(yè)內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理入門級(jí)培訓(xùn)
【時(shí)間安排】1天 – 2天
【課程收益】
【國(guó)際國(guó)內(nèi)視野】深刻領(lǐng)悟內(nèi)控精髓,掌握國(guó)內(nèi)外內(nèi)控相關(guān)法律要求和價(jià)值取向
【項(xiàng)目實(shí)務(wù)指導(dǎo)】收獲風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的方法論,掌握內(nèi)控建設(shè)的措施
【流程優(yōu)化完善】學(xué)會(huì)排查企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn),針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)出高效的控制流程
【內(nèi)控價(jià)值提升】掌握落實(shí)內(nèi)控的方法,提高業(yè)務(wù)運(yùn)行效率,達(dá)到降本增效目標(biāo)
【課程大綱】
模塊一、內(nèi)部控制的前生今世和SOX法案
? 2020年上市公司內(nèi)控概況
? 上市公司內(nèi)控存在的主要問(wèn)題和失效原因
? 內(nèi)控概念的演變 – 三個(gè)階段
? SOX法案
模塊二、內(nèi)部控制理論的新發(fā)展
? 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理 – 整合框架
? 《風(fēng)險(xiǎn)管理框架》與《內(nèi)部控制框架》的區(qū)別
? 我國(guó)企業(yè)內(nèi)部控制發(fā)展過(guò)程
? 中外內(nèi)部控制發(fā)展的里程碑
模塊三、COSO框架、五目標(biāo)、五要素
? 企業(yè)內(nèi)控框架 – 五要素、五目標(biāo)
? 構(gòu)建有效的內(nèi)控體系 – 五要素
? 內(nèi)部控制基本規(guī)范介紹 – 目錄
? 內(nèi)部環(huán)境的常見(jiàn)問(wèn)題
? 案例 - 德國(guó)國(guó)家發(fā)展銀行事件
? 問(wèn)題容易出在哪里—內(nèi)部環(huán)境
? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的常見(jiàn)問(wèn)題
? 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略
? 風(fēng)險(xiǎn)反應(yīng)與應(yīng)對(duì)
? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
? 重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急處理機(jī)制
? 問(wèn)題容易出在哪里—風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
? 控制活動(dòng)的常見(jiàn)問(wèn)題
? 控制活動(dòng)
? 問(wèn)題容易出在哪里—控制活動(dòng)
? 信息與溝通的常見(jiàn)問(wèn)題
? 案例
? 信息與溝通
? 問(wèn)題容易出在哪里—信息與溝通
? 內(nèi)部監(jiān)督的常見(jiàn)問(wèn)題
? 風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督與改進(jìn)
? 出發(fā)點(diǎn):與現(xiàn)有管理體系相結(jié)合
? 問(wèn)題容易出在哪里—內(nèi)部監(jiān)督
模塊四、全面風(fēng)險(xiǎn)管理
? 一、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性 – 過(guò)去和現(xiàn)在案例分享
? 我們可以從上述案例中吸取什么教訓(xùn)?
? 二、風(fēng)險(xiǎn)和全面風(fēng)險(xiǎn)管理概述
? 風(fēng)險(xiǎn)的一般概念
? 風(fēng)險(xiǎn)就在我們身邊
? 風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)
? 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
? 企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn) – 按行業(yè)劃分的五大風(fēng)險(xiǎn)
? 石油企業(yè)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)
? 不良風(fēng)險(xiǎn)管理的后果
? 全面風(fēng)險(xiǎn)管理的愿景
? 全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一般概念
? 全面風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容
? 全面風(fēng)險(xiǎn)管理與現(xiàn)有管理體系
? 風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展
? 球主要風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)路線圖
?
? 三、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理框架
? 股東對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理最關(guān)心的四個(gè)問(wèn)題
? 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理框架 – 一個(gè)基礎(chǔ)、三道防線
? 一個(gè)基礎(chǔ):公司治理結(jié)構(gòu)
? 公司治理與風(fēng)險(xiǎn)管理有什么關(guān)系?
? 如何構(gòu)建一個(gè)有利風(fēng)險(xiǎn)管理的公司治理結(jié)構(gòu)?
? 第一道防線:業(yè)務(wù)單位防線 - 1
? 第一道防線:業(yè)務(wù)單位防線-2
? 風(fēng)險(xiǎn)宇宙
? 戰(zhàn)略性風(fēng)險(xiǎn)
? 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
? 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
? 操作風(fēng)險(xiǎn)
? 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性
? 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)造成的影響
? 風(fēng)險(xiǎn)處理方法的效果
? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法
? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法 – 風(fēng)險(xiǎn)地圖
? 風(fēng)險(xiǎn)處理組合
? 風(fēng)險(xiǎn)處理策略
? 第一道防線:總結(jié)
? 第二道防線:風(fēng)險(xiǎn)管理單位防線
? 第三道防線:內(nèi)審單位防線 -1
? 第三道防線:內(nèi)審單位防線 -2 - 內(nèi)部審計(jì)的三大功能
? 構(gòu)建企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵成功要素
模塊五、案例分享
? 2020年內(nèi)控違規(guī)10大經(jīng)典案例
京公網(wǎng)安備 11011502001314號(hào)