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商業(yè)銀行風險合規(guī)管理與內(nèi)控

主講老師: 潘玉良 潘玉良

主講師資:潘玉良

課時安排: 1天,6小時/天
學習費用: 面議
課程預約: 隋老師 (微信同號)
課程簡介: 當前我國商業(yè)銀行合規(guī)風險管理方面還存在著合規(guī)意識淡薄,規(guī)則不規(guī)范、合規(guī)風險管理能力不高等問題。只有通過采取有效的對策,加強管理,改進不足,我國商業(yè)銀行才能安全穩(wěn)健運行。
內(nèi)訓課程分類: 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財務稅務 | 基層管理 | 中層管理 | 領導力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業(yè)文化 | 團隊管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權激勵 | 生產(chǎn)管理 | 采購物流 | 項目管理 | 安全管理 | 質量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓 | 禮儀服務 | 商務談判 | 演講培訓 | 宏觀經(jīng)濟 | 趨勢發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運營 | 法律風險 | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓 | 保險培訓 | 銀行培訓 | 電信領域 | 房地產(chǎn) | 國學智慧 | 心理學 | 情緒管理 | 時間管理 | 目標管理 | 客戶管理 | 店長培訓 | 新能源 | 數(shù)字化轉型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) |
更新時間: 2022-11-16 21:25

課程背景:

合規(guī)經(jīng)營是現(xiàn)代商業(yè)銀行運作和發(fā)展普遍奉行的基本原則,是社會主義市場經(jīng)濟的必然要求,加強合規(guī)風險管理,既是監(jiān)管部門強調的重點,也是商業(yè)銀行自身努力追求的目標。

當前我國商業(yè)銀行合規(guī)風險管理方面還存在著合規(guī)意識淡薄,規(guī)則不規(guī)范、合規(guī)風險管理能力不高等問題。只有通過采取有效的對策,加強管理,改進不足,我國商業(yè)銀行才能安全穩(wěn)健運行。

 

課程收益:

● 強化合規(guī)風險管理意識

有效的合規(guī)風險管理對策

倡導建立“思想文化-政策制度-組織行為”合規(guī)風險管理框架

精彩案例的融會貫通

 

課程特點:

● 內(nèi)容生動,擅長把枯燥的理論變得形象化,易學易懂

● 結合講師多年實操經(jīng)驗,內(nèi)容可操作、可傳承、可落地

● 課堂氣氛活躍,組織形式多變,學以致用

 

課程時間:1天,6小時/天

課程對象:銀行風險合規(guī)條線人員、各支行負責人、客戶經(jīng)理

課程方式:課堂講授+案例分享+技巧訓練+問題思考+總結提煉

課程大綱

第一講:合規(guī)風險的定義與理解

1. baseL合規(guī)風險定義

2. 合規(guī)法律、規(guī)則和準則的理解

3. 銀監(jiān)會合規(guī)的定義

4. 其他合規(guī)定義

5. 案件回顧—從治理類案件到管理類案件

6. 合規(guī)風險的影響與代價

 

第二講:合規(guī)風險的識別、評估、監(jiān)控

一、內(nèi)法還是外法

1. 合規(guī)、內(nèi)控、操作風險三者之間的關系

2. 外法內(nèi)化流程

3. 內(nèi)控三道防線理念

二、全面風險管理框架

1. 專項合規(guī)管理流程實例—反洗錢

2. 三類合規(guī)風險管理—儀表盤示例

3. 風險合規(guī)管理流程框架

三、內(nèi)部控制基本原理

1. COSO 1992內(nèi)部控制框架

2. COSO 2003全面風險管理框架

3. COSOI與COSOII框架比較

4. ERM框架八要素

5. 復雜多維的監(jiān)管環(huán)境帶來的挑戰(zhàn)

 

第三講:內(nèi)控治理

一、內(nèi)部控制三道防線體系

1. 內(nèi)部控制三道防線的基本架構和含義

2. 內(nèi)部控制三道防線的一般原理

二、某銀行內(nèi)控實踐案例

1. 治理架構與內(nèi)控平臺的建設

2. 機構間規(guī)章制度的差異帶來的挑戰(zhàn)

3. 如何應對COSO和baseL兩方面挑戰(zhàn)

 

第四講:操作風險管理

一、內(nèi)部控制與操作風險管理的關系

1. 表述略有不同,精神實質一致

2. 應對思路:一心二用

二、操作風險管理

1. 操作風險定義解讀

2. 操作風險管理流程循環(huán)

3. 操作風險管理框架

4. 操作風險管理三大工具

5. 操作風險關鍵風險指標(KRI)

6. 操作風險損失事件的四種情況

7. 操作風險分類辦法

 

第五講:案例解析

1. 支行副行長指令柜員代理開通網(wǎng)上銀行詐騙客戶資金案

2. 信貸客戶經(jīng)理違法發(fā)放貸款案和違法承兌票據(jù)案

3. 理財客戶經(jīng)理私售“飛單”理財產(chǎn)品案

4. 公司信貸客戶經(jīng)理上門簽訂保證合同簽章虛假案

5. 個人信貸客戶經(jīng)理串通不法中介騙取銀行貸款、騙領銀行卡案

6. 離職員工冒充銀行工作人員在營業(yè)場所非法吸收公眾存款案

7. 信貸客戶經(jīng)理偷換企業(yè)預留印鑒卡詐騙客戶資金案

8. 支行副行長內(nèi)外勾結,誘騙客戶兩次輸入密碼的詐騙客戶資金案

第六講:課程收尾

1. 課程回顧

2. 答疑解惑

3. 合影道別

 
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