銀行智能內(nèi)控框架與優(yōu)化路徑

課程對(duì)象：商業(yè)銀行管理人員、內(nèi)審/內(nèi)控部門人員

課程大綱/要點(diǎn)：

序言：銀行關(guān)鍵變革

一、銀行智能內(nèi)控框架

1. 智能內(nèi)控防控原理。

2. 銀行智能內(nèi)控一般性框架。

3. 機(jī)器學(xué)習(xí)原理與方法。

二、優(yōu)化內(nèi)部環(huán)境

1. 典型案例分析。

? 某股份制銀行巨額飛單案。

2. 優(yōu)化路徑。

1) 戰(zhàn)略與風(fēng)險(xiǎn)管理的平衡。

2) 合規(guī)文化建設(shè)。

三、量化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

1. 典型案例分析。

? 法興銀行內(nèi)部欺詐案件。

2. 優(yōu)化路徑。

1) 量化風(fēng)險(xiǎn)地圖。

2) 大數(shù)據(jù)風(fēng)控工具應(yīng)用。

四、強(qiáng)化控制活動(dòng)

1. 典型案例分析。

? 裕信上海分行員工侵占客戶資金案。

2. 優(yōu)化路徑。

1) 有效授權(quán)管理。

2) 強(qiáng)化信息安全管控。

3) 員工異常行為監(jiān)控與管理。

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