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財(cái)務(wù)合規(guī)內(nèi)控管理與合同風(fēng)險(xiǎn)解讀

主講老師: 孫婉青 孫婉青

主講師資:孫婉青

課時(shí)安排: 1天/6小時(shí)
學(xué)習(xí)費(fèi)用: 面議
課程預(yù)約: 隋老師 (微信同號(hào))
課程簡(jiǎn)介: 將財(cái)務(wù)合規(guī)管理融入到現(xiàn)代企業(yè)大合規(guī)體系建設(shè)中,以“五立”框架為路徑建立全面、系統(tǒng)、可靠、有效的財(cái)務(wù)合規(guī)管理體系,為現(xiàn)代企業(yè)健康持續(xù)發(fā)展夯實(shí)前進(jìn)之路。
內(nèi)訓(xùn)課程分類(lèi): 綜合管理 | 人力資源 | 市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo) | 財(cái)務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績(jī)效 | 企業(yè)文化 | 團(tuán)隊(duì)管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵(lì) | 生產(chǎn)管理 | 采購(gòu)物流 | 項(xiàng)目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀經(jīng)濟(jì) | 趨勢(shì)發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng) | 法律風(fēng)險(xiǎn) | 沙盤(pán)模擬 | 國(guó)企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險(xiǎn)培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國(guó)學(xué)智慧 | 心理學(xué) | 情緒管理 | 時(shí)間管理 | 目標(biāo)管理 | 客戶管理 | 店長(zhǎng)培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) |
更新時(shí)間: 2023-07-07 12:38


【課程背景】

財(cái)務(wù)合規(guī)管理是當(dāng)下現(xiàn)代企業(yè)管理的必修課、基本功,其深刻意義不言而喻,科學(xué)實(shí)施可以提升企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平,加速企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展;疏于管理則會(huì)給企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)、人員、聲譽(yù)等損失,負(fù)面影響極大時(shí),甚至葬送企業(yè)生存空間。如同現(xiàn)代管理在企業(yè)經(jīng)營(yíng)實(shí)踐中應(yīng)運(yùn)而生,財(cái)務(wù)合規(guī)管理也是企業(yè)商業(yè)行為歷史長(zhǎng)河中實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)的總結(jié),兼具理論性與實(shí)踐性,并被打下時(shí)代的烙印。新形勢(shì)下,財(cái)務(wù)人應(yīng)深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想和黨的十九大精神,深刻領(lǐng)會(huì)、把握、實(shí)踐十九屆四中全會(huì)提出的“中國(guó)之治”理念,結(jié)合企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理實(shí)際,做足財(cái)務(wù)合規(guī)問(wèn)題與弱項(xiàng)的重點(diǎn)分析工作,將財(cái)務(wù)合規(guī)管理融入到現(xiàn)代企業(yè)大合規(guī)體系建設(shè)中,以“五立”框架為路徑建立全面、系統(tǒng)、可靠、有效的財(cái)務(wù)合規(guī)管理體系,為現(xiàn)代企業(yè)健康持續(xù)發(fā)展夯實(shí)前進(jìn)之路。

 

而更進(jìn)一步的內(nèi)控管理是合規(guī)管理的深入延長(zhǎng)部分,也是財(cái)務(wù)管理中非常重要的一部分。近年來(lái),隨著內(nèi)控管理力度的不斷加大,各級(jí)內(nèi)控檢查的不斷深入,“合規(guī)人人有責(zé)”、“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”和“內(nèi)部合規(guī)與外部監(jiān)管有效互動(dòng)”等理念在全行逐步得到了全面的認(rèn)同,員工的內(nèi)控自律意識(shí)得到了明顯的增強(qiáng),業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)得到了有效地控制,內(nèi)控管理取得了一定的成效。

 

在當(dāng)今的市場(chǎng)環(huán)境下,如何建立一套完善、可行并支持企業(yè)持續(xù)發(fā)展的合規(guī)體系,是在中國(guó)運(yùn)營(yíng)的醫(yī)療器械企業(yè)面臨的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

 

【課程收益】

了解什么叫財(cái)務(wù)合規(guī)管理

了解財(cái)務(wù)合規(guī)的重要性

掌握財(cái)務(wù)合規(guī)的表現(xiàn)形式

學(xué)習(xí)并掌握合規(guī)管理的幾種有效方式

掌握財(cái)務(wù)報(bào)表披露的關(guān)鍵點(diǎn)

明白合規(guī)管理與內(nèi)控的關(guān)系

了解內(nèi)控的五大目標(biāo) 

掌握合同風(fēng)險(xiǎn)的常用判定方式

 

 

【課程特色】結(jié)構(gòu)清晰;內(nèi)容深入淺出,簡(jiǎn)明易懂;實(shí)戰(zhàn)性強(qiáng)

【課程對(duì)象】財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高管人員

【課程時(shí)間】12 小時(shí)

【課程大綱】

 

引子合規(guī)經(jīng)典案例10分鐘造就”德國(guó)最愚蠢的銀行

 


一、財(cái)務(wù)合規(guī)管理概述

1. 什么叫財(cái)務(wù)合規(guī)管理

2. 企業(yè)為什么需要合規(guī)管理

 

二、財(cái)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)

1、財(cái)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)地圖模型

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)-不可控

流程風(fēng)險(xiǎn)-運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

流程風(fēng)險(xiǎn)-財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

流程風(fēng)險(xiǎn)-授權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

流程風(fēng)險(xiǎn)-信息處理/技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

流程風(fēng)險(xiǎn)-廉政風(fēng)險(xiǎn)

--醫(yī)藥企業(yè)的重點(diǎn)

決策信息風(fēng)險(xiǎn)-財(cái)務(wù)

決策信息風(fēng)險(xiǎn)-戰(zhàn)略決策信息風(fēng)險(xiǎn)

2、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法

3、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

 

三、財(cái)務(wù)報(bào)表的合規(guī)管理

1、報(bào)表體系建設(shè)工作、合并報(bào)表的合規(guī)性

2、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)專(zhuān)項(xiàng)分析

3、財(cái)務(wù)報(bào)告披露的合規(guī)管理

4、上市公司相關(guān)數(shù)據(jù)披露

 

四、從合規(guī)到內(nèi)控

1、合規(guī)是內(nèi)控的基礎(chǔ)以及重中之重

2、維護(hù)資產(chǎn)安全

3、提高財(cái)務(wù)報(bào)表質(zhì)量

4、提高經(jīng)營(yíng)效率

5、 實(shí)現(xiàn)企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)

 

五、財(cái)務(wù)內(nèi)控思維

1、內(nèi)控在管理中創(chuàng)造價(jià)值

2、通過(guò)內(nèi)控降低企業(yè)成本和風(fēng)險(xiǎn)

3、高效實(shí)施內(nèi)控七步法

 

六、舞弊風(fēng)險(xiǎn)防范

1、舞弊三角模型

壓力

機(jī)會(huì)

借口(自我合理化)

2、常見(jiàn)舞弊8大手段

3、企業(yè)常見(jiàn)舞弊十大漏洞

簽字“一支筆”

過(guò)度依賴銷(xiāo)售

資產(chǎn)存貨不定期盤(pán)點(diǎn) 

采購(gòu)環(huán)節(jié)不做完整記錄(發(fā)票缺失等)

關(guān)鍵崗位不做強(qiáng)制輪換和帶薪休假制度

降低成本

執(zhí)行力差

勝任力

財(cái)務(wù)人員數(shù)量少

4、招投標(biāo)中如何識(shí)別“舞弊腐敗的紅燈信號(hào)”

 

七、內(nèi)控體系建設(shè)

1、內(nèi)控建設(shè)的8大絕招

不相容職務(wù)分離

授權(quán)審批

預(yù)算控制

運(yùn)營(yíng)分析

流程表單控制

績(jī)效考核

現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)

防舞弊機(jī)制

2、財(cái)務(wù)內(nèi)控制度體系

3、財(cái)務(wù)內(nèi)控體系的“落地”和持續(xù)推進(jìn)

內(nèi)部牽制制度(制度)

企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范(法規(guī))

查賬清單(工具)

重要經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)權(quán)限表(工具)

 

八、合同釋義與風(fēng)險(xiǎn)普遍性

1、合同釋義

2、合同風(fēng)險(xiǎn)的概念和普遍性

合同風(fēng)險(xiǎn)的概念

合同風(fēng)險(xiǎn)的普遍性

 

九、常見(jiàn)的合同風(fēng)險(xiǎn)

1、合同簽訂過(guò)程中審查不到位導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)借款方的資信狀況審查不夠?qū)е碌娘L(fēng)險(xiǎn)

對(duì)借款方的主體資格審查不夠?qū)е碌娘L(fēng)險(xiǎn)

對(duì)代理人的代理權(quán)限審查不嚴(yán)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)擔(dān)保人的具體情況疏于審查導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)抵押財(cái)產(chǎn)的狀況怠于查驗(yàn)的風(fēng)險(xiǎn)

同條款語(yǔ)意模糊,易產(chǎn)生歧義的風(fēng)險(xiǎn)

2、合同履行中處置不當(dāng)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

口頭變更合同后未用書(shū)面形式確認(rèn)

未及時(shí)行使法定抗辯權(quán)利

未及時(shí)行使保全權(quán)利

3、合同管理不善導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

合同缺乏專(zhuān)人管理而超過(guò)訴訟時(shí)效

對(duì)印章的使用缺乏規(guī)范管理

授權(quán)不及時(shí)收回,導(dǎo)致被授權(quán)人濫用權(quán)力

 

十、合同風(fēng)險(xiǎn)的控制與合同管理

1、正確運(yùn)用《合同法》的相關(guān)制度、正確運(yùn)用《合同法》規(guī)定的三大抗辯權(quán)

注意留存記錄合同履行情況的證據(jù)材料

在履行合同過(guò)程中變更合同的,務(wù)必采取書(shū)面形式

及時(shí)行使代位權(quán)和撤銷(xiāo)權(quán)

 

2、加強(qiáng)合同管理

做到“四有”,即有專(zhuān)人、有制度、有流程、有臺(tái)帳

強(qiáng)化簽約前的市場(chǎng)調(diào)查,簽約中的多方面審查

對(duì)合同履行過(guò)程要經(jīng)常及時(shí)檢查監(jiān)控,避免權(quán)利行使不及時(shí)而超過(guò)訴訟時(shí)效

認(rèn)真處理合同糾紛,加強(qiáng)合同檔案管理

 
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