企業(yè)IPO與新三板掛牌實操——中小微企業(yè)資本市場騰飛之路

【課程時間】兩天（共16學時）

【課程大綱】

引子

第一篇  新三板概述

1.1  多層次資本市場建設

1.2  什么是新三板

1.3  新三板的歷史沿革及前景

1.4  企業(yè)新三板掛牌的價值

案例1：某企業(yè)選擇新三板掛牌的得與失

1.5  適合上新三板的企業(yè)

1.6  新三板與Q板、E板區(qū)別

案例2：一家臺資企業(yè)新三板掛牌前的考量

第二篇  新三板掛牌實務

2.1  新三板掛牌必須符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的要求

2.2  新三板掛牌條件

案例3：幾個新三板擬掛牌企業(yè)合規(guī)性分析

2.3  新三板、中小板、創(chuàng)業(yè)板對比

2.4  新三板掛牌流程

2.5  掛牌實操的重點/難點

2.6  新三板掛牌階段及線路圖

2.7  掛牌費用

案例4：某企業(yè)新三板掛牌過程分析

第三篇  企業(yè)IPO（國內(nèi)上市）實務

3.1  企業(yè)IPO的近況及變換趨勢

3.2  國內(nèi)上市基本條件

3.3  上市的收益與風險

案例分析5：一家公司上市初始條件分析

3,4  國內(nèi)上市主要階段

3.5  國內(nèi)上市線路圖

案例6：某企業(yè)IPO各階段主要工作分析

3.6  國內(nèi)企業(yè)上市要點分析

3.7  國內(nèi)上市申報工作要務

案例7：某企業(yè)IPO全案研究

第四篇  股權(quán)融資與定向增發(fā)

4.1  股權(quán)融資的基本方式及其影響

4.2  投資人類型及資金來源

4.3  項目基本判斷

案例8：隱藏問題——違反常識的背后

4.4  企業(yè)估值

4.5  投融資流程管理

案例9：某快速成長企業(yè)股權(quán)融資分析

4.6  投融資中的對賭協(xié)議

案例10：太子奶與投資者的對賭

4.7  新三板的定向增發(fā)

4.8  上市公司的定向增發(fā)

第五篇  上市公司與新三板的監(jiān)管與信息披露

5.1  公眾公司監(jiān)管體系與分工

5.2  監(jiān)管法規(guī)體系

5.3  上市公司與新三板監(jiān)管要務

5.4  新三板的信息披露

5.5  上市公司的信息披露

案例11：信披違規(guī)案例

課程總結(jié)