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反洗錢工作

主講老師: 鄭孜平 鄭孜平

主講師資:鄭孜平

課時安排: 1天,6小時/天
學(xué)習(xí)費用: 面議
課程預(yù)約: 隋老師 (微信同號)
課程簡介: 請看詳細課程介紹
內(nèi)訓(xùn)課程分類: 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業(yè)文化 | 團隊管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵 | 生產(chǎn)管理 | 采購物流 | 項目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀經(jīng)濟 | 趨勢發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運營 | 法律風(fēng)險 | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國學(xué)智慧 | 心理學(xué) | 情緒管理 | 時間管理 | 目標(biāo)管理 | 客戶管理 | 店長培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) |
更新時間: 2024-11-01 12:30

《反洗錢工作》

主講:鄭老師

課程大綱/要點:

一、什么是洗錢和反洗錢

二、反洗錢工作是合規(guī)經(jīng)營的重要方面

三、業(yè)務(wù)部門需要形成良好的合規(guī)環(huán)境和創(chuàng)建合規(guī)文化

四、員工的職業(yè)操守和敬業(yè)精神是做好反洗錢工作的前提

五、反洗錢工作要求---235文件---164文件解讀

六、不同崗位反洗錢職責(zé)

七、客戶身份識別和重新識別客戶身份識別---需要更新

八、客戶身份識別主要措施

九、客戶身份識別的工作要求--117文件

十、洗錢風(fēng)險分類標(biāo)準(zhǔn):客戶洗錢風(fēng)險分類等級

十一、大額交易報告標(biāo)準(zhǔn)、重點應(yīng)建立一次性交易登記本

(一)可疑交易報告  列入商業(yè)銀行的可疑交易

(二)可疑交易的其他方面--體現(xiàn)在貸款方面

(三)大額交易和可疑交易報告制度

十二、關(guān)于“3號令”新要求

(一)調(diào)整大額交易報告標(biāo)準(zhǔn)

(二)嚴格可疑交易報告

(三)新增涉恐名單監(jiān)測

(四)2006年2號令和2016年3號令的比較

(五)2018年人民銀行,銀保監(jiān)會,證監(jiān)會《互聯(lián)網(wǎng)金融從業(yè)機構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》文件的分析理解分析

十三、可疑交易線索

十四、保存客戶身份資料和交易記錄

十五、反洗錢培訓(xùn)和宣傳、反洗錢保密的具體要求

十六、營業(yè)網(wǎng)點居于反洗錢前沿陣地

(一)反洗錢工作的風(fēng)險點

(二)營業(yè)網(wǎng)點反洗錢工作的現(xiàn)狀

1.     網(wǎng)點人員反洗錢意識

2.     追求經(jīng)營目標(biāo)忽視反洗錢的傾向     

十七、網(wǎng)點反洗錢工作應(yīng)采取的措施

(一)依法依規(guī),履行反洗錢義務(wù)

(二)設(shè)立反洗錢崗位,明確專人負責(zé)

(三)遵循“了解你的客戶”的原則

(四)依法妥善保存客戶身份資料和交易記錄

十八、組織形式多樣的反洗錢宣傳培訓(xùn)

十九、加強內(nèi)控(制度執(zhí)行),加強合規(guī)教育(員工教育),還存在的問題

二十、銀監(jiān)會97號文件----制定完善員工異常行為排查制度

二十一、反洗錢管理工作

二十二、全員的意識增強,做好反洗錢工作,需要團隊的合規(guī)文化得到提升

二十三、 案例分析若干

 
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