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內(nèi)控體系建設(shè)與風(fēng)險(xiǎn)防范

主講老師: 黃啟富 黃啟富

主講師資:黃啟富

課時(shí)安排: 1-2天,6小時(shí)/天
學(xué)習(xí)費(fèi)用: 面議
課程預(yù)約: 隋老師 (微信同號(hào))
課程簡(jiǎn)介: 內(nèi)部控制體系是為合理保證單位經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的效益性、財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性和法律法規(guī)的遵循性,而自行檢查、制約和調(diào)整內(nèi)部業(yè)務(wù)活動(dòng)的自律系統(tǒng)。
內(nèi)訓(xùn)課程分類: 綜合管理 | 人力資源 | 市場(chǎng)營(yíng)銷 | 財(cái)務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績(jī)效 | 企業(yè)文化 | 團(tuán)隊(duì)管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵(lì) | 生產(chǎn)管理 | 采購(gòu)物流 | 項(xiàng)目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀經(jīng)濟(jì) | 趨勢(shì)發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng) | 法律風(fēng)險(xiǎn) | 沙盤模擬 | 國(guó)企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險(xiǎn)培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國(guó)學(xué)智慧 | 心理學(xué) | 情緒管理 | 時(shí)間管理 | 目標(biāo)管理 | 客戶管理 | 店長(zhǎng)培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) |
更新時(shí)間: 2022-11-15 08:23

【課程背景】

在中國(guó),每年有一百多萬(wàn)家企業(yè)破產(chǎn)倒閉,其中不乏五百?gòu)?qiáng)企業(yè),這些企業(yè)由于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)重視不夠,風(fēng)險(xiǎn)防范措施缺失,導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)逐漸積累,最終演化成財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)危機(jī)直至走向破產(chǎn)倒閉,因此防范風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)發(fā)展的基石。

企業(yè)內(nèi)控是一項(xiàng)管理手段,它通過(guò)科學(xué)的方法和手段對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境和業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防和檢視,從而最大限度地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行隔離和應(yīng)對(duì),為企業(yè)構(gòu)建一道安全的護(hù)城河。

然而在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境中,企業(yè)每天都在發(fā)生著下面一些本不應(yīng)該發(fā)生的問(wèn)題,這種現(xiàn)象值得老板和管理人員思考:

企業(yè)外表上看,業(yè)務(wù)蒸蒸日上,但是有一天突然倒閉,這背后到底是什么原因?

貪污、腐敗等一些不良行為時(shí)有發(fā)生,如何進(jìn)行防范?

部門之間、員工之間工作推諉、扯皮,為什么這些現(xiàn)象無(wú)法根除?

……

這些問(wèn)題背后的癥結(jié)就在于內(nèi)控體系的缺失或不完善!

內(nèi)控體系是現(xiàn)代企業(yè)內(nèi)部管理的重要工具,目前越來(lái)越受到市場(chǎng)的重視,除了國(guó)家在政策層面予以推動(dòng)外,企業(yè)界也普遍意識(shí)到內(nèi)控體系對(duì)一個(gè)企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的重要性。多年的實(shí)踐表明,在變幻莫測(cè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下,內(nèi)控體系在企業(yè)發(fā)展過(guò)程中起到了定海神針的作用。

黃老師具有多年的內(nèi)控體系建設(shè)經(jīng)驗(yàn),在結(jié)合自身幾十年不同行業(yè)、不同類型企業(yè)工作實(shí)踐的基礎(chǔ)上,采取理論結(jié)合實(shí)際的教學(xué)模式,讓學(xué)員既掌握理論知識(shí),也掌握實(shí)操工具,達(dá)到學(xué)之即用的良好效果。

 

【課程收益】

?  掌握內(nèi)控體系建設(shè)的理論方法

?  掌握環(huán)境內(nèi)控體系設(shè)計(jì)實(shí)務(wù)

?  掌握經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控設(shè)計(jì)方法

?  掌握溝通在防范風(fēng)險(xiǎn)中的作用

?  掌握內(nèi)控體系運(yùn)行管理的方法

 

【課程特色】經(jīng)驗(yàn)?zāi)Y(jié),授人以漁;內(nèi)容科學(xué),邏輯清晰;理實(shí)交融,拓寬視野


【課程對(duì)象】各級(jí)管理人員、內(nèi)控工作人員、財(cái)務(wù)人員


【課程時(shí)間】1-2天(每天6小時(shí))


【課程大綱】

引言:五百?gòu)?qiáng)企業(yè)集體爆雷帶給中國(guó)產(chǎn)業(yè)界的思考

一、企業(yè)內(nèi)控體系建設(shè)概述

1、COSO及其全面內(nèi)控理論

?  內(nèi)部控制管理框架

?  風(fēng)險(xiǎn)控制管理框架

2、《薩班斯》法案對(duì)內(nèi)控應(yīng)用產(chǎn)生了什么樣的影響

?  推動(dòng)全面內(nèi)控體系落地

?  推動(dòng)全面內(nèi)控在全球應(yīng)用

3、我國(guó)內(nèi)控應(yīng)用有哪些重要規(guī)定

?  內(nèi)控在我國(guó)的發(fā)展階段

?  內(nèi)控體系建立依據(jù)

4、內(nèi)控的具體內(nèi)涵是什么

5、企業(yè)為什么要建內(nèi)控

?  內(nèi)控體系的五大目標(biāo)

6、內(nèi)控體系的五大要素、五大原則

7、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)控有什么不同

小組討論

案例講解

二、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控體系設(shè)計(jì)

1、人天生是好人還是壞人

案例講解:管理中的人性兩面性

2、內(nèi)控環(huán)境存在哪些風(fēng)險(xiǎn)

3、內(nèi)控環(huán)境建設(shè)包含哪些內(nèi)容

?  什么樣的戰(zhàn)略才是好戰(zhàn)略

?  戰(zhàn)略規(guī)劃的內(nèi)控要點(diǎn)

案例講解:恒大危機(jī)背后的戰(zhàn)略失衡問(wèn)題

?  組織架構(gòu)建設(shè)在預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)中起到什么樣的作用

?  組織架構(gòu)設(shè)計(jì)的內(nèi)控要點(diǎn)

案例:好的授權(quán)體系讓老板輕松-美的集團(tuán)的授權(quán)體系

?  人力資源如何發(fā)揮作用

?  人力資源內(nèi)控設(shè)計(jì)要點(diǎn)

案例講解:人力資源內(nèi)控體系建設(shè)的六大模塊

?  企業(yè)文化對(duì)企業(yè)發(fā)展的作用

?  企業(yè)文化建設(shè)的內(nèi)控設(shè)計(jì)要點(diǎn)

案例講解:文化對(duì)員工的激勵(lì)作用

?  審計(jì)在內(nèi)控體系中的作用

?  審計(jì)內(nèi)控設(shè)計(jì)要點(diǎn)

案例講解:人員配置不合要求被處罰

4、企業(yè)應(yīng)該盡到哪些社會(huì)責(zé)任

?  產(chǎn)品質(zhì)量

?  環(huán)境保護(hù)

?  安全

?  員工權(quán)益

5、企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)控設(shè)計(jì)要點(diǎn)

小組討論

案例講解:產(chǎn)品質(zhì)量、安全包含、員工權(quán)益

三、經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控體系設(shè)計(jì)

1、企業(yè)常見(jiàn)的內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題

案例:內(nèi)外勾結(jié),侵占公司資金七千多萬(wàn),大公司也存在內(nèi)控漏洞

討論:企業(yè)內(nèi)控漏洞,問(wèn)題出在哪里?

2、如何控制經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)

?  對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估

?  采取風(fēng)險(xiǎn)防范的措施

案例講解:風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估方法

3、重大風(fēng)險(xiǎn)如何進(jìn)行預(yù)警

?  風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)設(shè)置

?  風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的應(yīng)對(duì)措施

案例:重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系設(shè)計(jì)

課堂練習(xí):針對(duì)某一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)設(shè)置預(yù)警體系

4、經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的內(nèi)控體系建設(shè)

?  企業(yè)制度流程存在哪些內(nèi)控缺陷

?  制度流程體系建設(shè)

案例:制度流程不完善帶來(lái)的管理風(fēng)險(xiǎn)

?  企業(yè)崗位設(shè)置存在哪些內(nèi)控缺陷

?  不相容崗位職責(zé)分離

案例:崗位職責(zé)不分,會(huì)計(jì)侵占資金三千萬(wàn)

?  企業(yè)預(yù)算常見(jiàn)的問(wèn)題有哪些

?  企業(yè)預(yù)算控制要點(diǎn)

案例:預(yù)算在防范舞弊風(fēng)險(xiǎn)中的作用

討論:為什么許多企業(yè)中的預(yù)算并不能發(fā)揮控制舞弊風(fēng)險(xiǎn)的作用?

?  企業(yè)為什么會(huì)存在吃大鍋飯現(xiàn)象

?  建立科學(xué)的績(jī)效考核體系

案例:科學(xué)的績(jī)效體系構(gòu)建

討論:如何讓員工自動(dòng)、自發(fā)地工作?

?  為什么財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)無(wú)法支撐企業(yè)經(jīng)營(yíng)需要

?  將財(cái)務(wù)語(yǔ)言轉(zhuǎn)化為經(jīng)營(yíng)語(yǔ)言

案例:經(jīng)營(yíng)分析模型搭建

討論:為什么財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)往往和業(yè)務(wù)是脫節(jié)的?

五、信息溝通在企業(yè)內(nèi)控體系中起到什么樣的作用

1、信息溝通的方法

?  內(nèi)外部信息溝通

?  上下級(jí)信息溝通

?  平級(jí)信息溝通

案例:信息溝通不及時(shí),銀行損失3億歐元

2、信息溝通的方法

?  業(yè)財(cái)交流會(huì)

?  財(cái)務(wù)分析

?  經(jīng)營(yíng)分析

案例講解:有效溝通中的各部門配合

討論:經(jīng)營(yíng)分析如果落地,主要靠什么?

2、建立反舞弊機(jī)制

3、內(nèi)控在什么情況下會(huì)失效

案例講解

小組討論

五、企業(yè)內(nèi)控體系運(yùn)行管理

1、內(nèi)控是一勞永逸的事情嗎

2、內(nèi)控在運(yùn)行過(guò)程中會(huì)發(fā)生哪些問(wèn)題

?  系統(tǒng)原有不完善

?  發(fā)現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象

3、內(nèi)控體系的三級(jí)管控

?  部門管控

?  內(nèi)控職能部門

?  審計(jì)監(jiān)督

4、內(nèi)控體系運(yùn)行監(jiān)督

?  日常監(jiān)督

?  專項(xiàng)監(jiān)督

綜合案例講解

 
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