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更新時(shí)間: | 2022-12-08 11:13 |
【課程大綱】
一、反洗錢的基本情況分析
1、中國(guó)及國(guó)際洗錢犯罪形勢(shì)
2、洗錢犯罪類型分布
3、中國(guó)及香港反洗錢法律規(guī)范體系和相關(guān)政策
4、反洗錢監(jiān)管制度、范圍和方式
5、反洗錢檢查和處罰情況
6、金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)
二、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)面臨的洗錢風(fēng)險(xiǎn)
1、法律風(fēng)險(xiǎn)
2、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
3、政治風(fēng)險(xiǎn)
三、洗錢的基本內(nèi)容
1、什么是洗錢和反洗錢?
2、典型洗錢交易的3個(gè)過(guò)程
(1)處置
(2)離析
(3)歸并
3、洗錢的特征
(1)與現(xiàn)金交易有關(guān)的特征
(2)與賬戶有關(guān)的特征
(3)異常的資金收付
(4)與貸款有關(guān)的特征
(5)與證券交易有關(guān)的特征
(6)與保險(xiǎn)有關(guān)的特征
(7)其他行為特征
(8)與金融機(jī)構(gòu)職員有關(guān)的特征
(9)在當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下,洗錢活動(dòng)新特點(diǎn)
4、典型案例分析:
(1)Founding Bro.Inc洗錢案
(2)David Ho走私及洗錢案
(3)深圳典型地下錢莊案
(4)老撾中國(guó)人團(tuán)伙金融詐騙洗錢案
四、反洗錢的基本知識(shí)
1、典型可疑交易18種特征
2、可疑交易案例分析
3、處于銀行反洗錢基礎(chǔ)地位與核心地位的制度
l 客戶身份識(shí)別制度
l 客戶身份資料和交易記錄保存制度
l 大額交易、涉嫌洗錢的可疑交易及涉嫌恐怖融資的可疑交易報(bào)告
五、客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管理
1、什么是客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分?
2、開(kāi)展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃的原則
3、客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)劃分的3個(gè)等級(jí)
4、劃分客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)考慮的因素
六、銀行反洗錢的內(nèi)控制度和具體方法
1、建立反洗錢組織機(jī)構(gòu)建設(shè)
2、完善反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)情況
3、做好客戶身份識(shí)別、客戶身份資料及交易記錄保存
4、做好大額交易和可疑交易報(bào)告
5、報(bào)告涉嫌恐怖融資可疑交易
6、配合司法機(jī)關(guān)協(xié)查案件情況及移送涉嫌洗錢犯罪信息
7、做好反洗錢宣傳和業(yè)務(wù)培訓(xùn)
8、積極配合人民銀行完成各項(xiàng)工作任務(wù)
七、不同崗位反洗錢職責(zé)
1、客戶經(jīng)理
2、運(yùn)營(yíng)崗位
3、反洗錢報(bào)告員
八、反洗錢保密
1、反洗錢工作保密事項(xiàng)
2、銀行及其工作人員對(duì)于客戶身份資料和交易信息的保密義務(wù)
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