法律合規(guī)體系

背景：
企業(yè)和個人違規(guī)的成本越來越高，一些企業(yè)由于沒有足夠重視法律合規(guī)制度建設，導致在企業(yè)經(jīng)營和投資過程中被行政處罰或承擔刑事責任。中國政府目前正在大力推進“一帶一路”的國家戰(zhàn)略，我國企業(yè)也將越來越深入地參與到境外國家的投資和建設中去，這就必然需要企業(yè)以更高的法律合規(guī)標準來要求自己，而不是把境內(nèi)的潛規(guī)則帶到國外去。本課程將主要從法律的角度來探討企業(yè)合規(guī)體系建設的問題。在目前客觀的市場環(huán)境下，企業(yè)如何通過提高企業(yè)合規(guī)意識、建立相對完善的合規(guī)體系從而合理降低經(jīng)營中的法律風險，或者說盡量把某些風險控制在合理的范圍內(nèi)。同時，本課程也將探討企業(yè)可以采取哪些切合實際的具體措施，來加強企業(yè)合規(guī)經(jīng)營的原動力，激勵企業(yè)朝合規(guī)經(jīng)營靠攏。

課程收益：
1.了解合規(guī)基礎；
2.了解合規(guī)體系建設；
3.了解違規(guī)問題處理；
4.了解銀行、保險行業(yè)合規(guī)。

培訓對象
公司的股東、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理等高級管理人員、財務人員、法務人員、HR、員工、相關從業(yè)人員等

培訓課綱  
一、合規(guī)基礎
(一)合規(guī)來源
1.相關法律法規(guī)
2.監(jiān)管規(guī)定
3.行業(yè)規(guī)則
4.誠信與道德原則、行業(yè)慣例
5.內(nèi)部制度
(二)合規(guī)定義
(三)合規(guī)與內(nèi)控
(四)合規(guī)的意義和作用
(五)合規(guī)風險防范
1.管理行為合規(guī)風險防范
1)合理利用公司職權
2)合理使用授權
3)正確理解政策規(guī)定
2.合同行為合規(guī)風險防范
1)制定合同管理辦法
2)制定公司自用合同的格式文本
3)會同相關部門對重大、重要合同進行評審并出具審查意見
4)監(jiān)督、檢查各部門合同簽訂、履行、管理情況
5)參與合同糾紛的調(diào)查處理，制定解決方案
3.財務行為合規(guī)風險防范
4.執(zhí)業(yè)行為合規(guī)風險防范
1)收受賄賂
2)貪污、侵占公司資產(chǎn)
3)謀取私利

二、合規(guī)體系建設
(一)合規(guī)組織建設
1.合規(guī)部門建設
1)合同委員會或合規(guī)部
2)相關部門
2.合規(guī)人員培養(yǎng)
(二)合規(guī)制度建設
1.反腐敗制度
1)禁止行賄受賄政策
2)涉及客戶的禮品和娛樂政策
2.信息保密與隔離制度
3.利益沖突政策
4.員工舉報保護政策
5.客戶投訴處理與記錄保存政策
6.合規(guī)手冊
7.合同管理和審核流程
8.糾紛處理流程
(三)合規(guī)文化建設
1.培訓
2.宣傳

三、違規(guī)問題處理
(一)內(nèi)部處理
1.處罰
2.糾正
(二)外部處理
1.刑事責任
2.民事賠償
3.行政處罰

四、行業(yè)合規(guī)
(一)銀行
(二)保險