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金融業(yè)內(nèi)部控制和全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)戰(zhàn)技巧

主講老師: 付華
課時(shí)安排: 1天/6小時(shí)
學(xué)習(xí)費(fèi)用: 面議
課程預(yù)約: 隋老師 (微信同號(hào))
課程簡介: 財(cái)務(wù)稅務(wù)是企業(yè)管理中至關(guān)重要的環(huán)節(jié),它涉及資金的籌集、運(yùn)用、分配及稅務(wù)籌劃與合規(guī)。通過精細(xì)的財(cái)務(wù)管理,企業(yè)能確保資金的有效流動(dòng),提升運(yùn)營效率與盈利能力。稅務(wù)方面,則要求企業(yè)遵循國家稅收政策,合理規(guī)劃稅務(wù)結(jié)構(gòu),以減少稅負(fù)并避免稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)務(wù)稅務(wù)工作的有效執(zhí)行,有助于企業(yè)實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營與可持續(xù)發(fā)展。
內(nèi)訓(xùn)課程分類: 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財(cái)務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業(yè)文化 | 團(tuán)隊(duì)管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵(lì) | 生產(chǎn)管理 | 采購物流 | 項(xiàng)目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀經(jīng)濟(jì) | 趨勢發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運(yùn)營 | 法律風(fēng)險(xiǎn) | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險(xiǎn)培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國學(xué)智慧 | 心理學(xué) | 情緒管理 | 時(shí)間管理 | 目標(biāo)管理 | 客戶管理 | 店長培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) |
更新時(shí)間: 2024-08-15 13:01

 

培訓(xùn)目的

通過系統(tǒng)學(xué)習(xí)使學(xué)員了解金融業(yè)內(nèi)部控制制度的框架,樹立全面風(fēng)險(xiǎn)管理的意識(shí),從而在實(shí)際工作中合理運(yùn)用,有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),提高企業(yè)運(yùn)營的安全性與效益性,同時(shí)深刻理解內(nèi)部審計(jì)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制之間的關(guān)系,全面掌握財(cái)務(wù)績效考核的要點(diǎn)和具體操作方法,做到從戰(zhàn)略管理角度實(shí)現(xiàn)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制和財(cái)務(wù)績效考核的高度協(xié)調(diào)。

通過生動(dòng)的案例分析幫助學(xué)員建立對(duì)內(nèi)部控制體系完整而系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)

掌握快速診斷企業(yè)內(nèi)部控制缺陷的方法,評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的效果并進(jìn)行改進(jìn)

掌握內(nèi)部審計(jì)的具體實(shí)施程序以及關(guān)鍵操作要點(diǎn)

掌握集團(tuán)面臨各種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法,并有效采取措施控制與防范風(fēng)險(xiǎn)

深刻理解內(nèi)部審計(jì)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制之間的關(guān)系,打造系統(tǒng)“防火墻”

了解風(fēng)險(xiǎn)管理和績效考核的關(guān)系以及集團(tuán)績效考核的重要性,掌握公司績效考核的具體方法和步驟

實(shí)現(xiàn)公司質(zhì)量管理、業(yè)務(wù)管理、財(cái)務(wù)績效管理的和諧發(fā)展

提升公司的職業(yè)操守水平,從內(nèi)部和外部完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理

 

課程內(nèi)容

 

第一部分  你清楚自己的企業(yè)正面臨什么樣的風(fēng)險(xiǎn)嗎?

﹣ 傳統(tǒng)管理觀念:只重視企業(yè)“開源節(jié)流”,核算+事后控制,有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)但沒有風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和控制手段(兵來將擋,水來土掩

﹣ 身邊觸目驚心的風(fēng)險(xiǎn)案例,以及我們從這些風(fēng)險(xiǎn)案例中可以吸取什么樣的教訓(xùn)? 

1998年香港百富勤集團(tuán)由于金融市場操作不當(dāng),風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)而破產(chǎn)

2002-2003年全球會(huì)計(jì)丑聞,安然倒閉了,世通倒閉了,安達(dá)信被收編了

2004年中航油因違規(guī)操作進(jìn)行原油期貨期權(quán)交易導(dǎo)致巨虧而申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)

2004年新疆德隆集團(tuán)由于內(nèi)部管理問題和風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致破產(chǎn)

2008年法國興業(yè)銀行由于內(nèi)部控制出現(xiàn)問題,人為原因?qū)е虏僮鳉W洲股指期貨出現(xiàn)巨大損失

2008年美國次貸危機(jī)百年老店雷曼兄弟和貝爾斯登由于片面追求利潤忽視了風(fēng)險(xiǎn)管理導(dǎo)致雙雙破產(chǎn)。

不斷被曝光的食品安全問題(蘇丹紅,瘦肉精,三聚氰胺等)

葛蘭素史克銷售代表在中國向醫(yī)藥和醫(yī)藥人員行賄問題

﹣ 中國企業(yè)正企業(yè)面臨怎樣的挑戰(zhàn)?

外部環(huán)境艱難

經(jīng)濟(jì)不確定性大

公司戰(zhàn)略不清晰

組織結(jié)構(gòu)松散,業(yè)務(wù)流程紊亂

激勵(lì)機(jī)制不健全

信息管理技術(shù)落后或不到位

員工觀念落后,對(duì)變革準(zhǔn)備不足

﹣ 外部環(huán)境無事不可在發(fā)生變化,僅僅有變化管理是不夠的

運(yùn)用戰(zhàn)略思維和方法搭建企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系,解決業(yè)務(wù)發(fā)展中的問題

案例分享:

1)無錫尚德業(yè)務(wù)擴(kuò)張和運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)揭示:不好的內(nèi)控體系可以為企業(yè)帶來什么

2)美國投行高盛在2008年美國次貸危機(jī)中幾乎毫發(fā)無損(而美林不得以被美國銀行收購,摩根士丹利和摩根大通至今仍在疲于應(yīng)付各種訴訟):好的內(nèi)控體系可以為企業(yè)帶來什么.

3)企業(yè)成功的三個(gè)要素VS內(nèi)控成功四步法:國內(nèi)某金融集團(tuán)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系介紹

小組討論:

1)你在日常工作中遇到過什么樣的業(yè)務(wù)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),怎么處理的?

2)你理解的高效和合理的內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)具備哪些條件?

 

第二部分  公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架

﹣ 全面風(fēng)險(xiǎn)管理:戰(zhàn)略和價(jià)值管理

企業(yè)為什么要建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系?(全面風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性)

設(shè)計(jì)科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架

公司治理結(jié)構(gòu),內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理

﹣ 風(fēng)險(xiǎn)宇宙圖及其應(yīng)用

﹣ 企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)種類

﹣ 風(fēng)險(xiǎn)地圖

 

案例分享:

某國資委直屬大型集團(tuán)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系框架要點(diǎn)

小組討論:

1)你知道國際出名的戰(zhàn)略咨詢公司最新的風(fēng)險(xiǎn)管理研究方向是什么嗎?未來公司風(fēng)險(xiǎn)管理的核心在哪里?

2)集團(tuán)戰(zhàn)略如何指導(dǎo)建立內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理體系?你知道的方法有哪些?

 

第三部分  公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析

﹣ 企業(yè)全面診斷的必要性和診斷方法

價(jià)值鏈識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)篩查

業(yè)務(wù)流程節(jié)點(diǎn)篩查

風(fēng)險(xiǎn)矩陣

﹣ 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)容易在哪些環(huán)節(jié)出現(xiàn)?

業(yè)務(wù)部門和職責(zé)定位

公司信息化建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)管理

內(nèi)部審計(jì)發(fā)揮的作用

風(fēng)險(xiǎn)薄弱環(huán)節(jié)

案例分析:金融控股集團(tuán)或其他集團(tuán)公司常見的風(fēng)險(xiǎn)薄弱環(huán)節(jié)分析

﹣ 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析

﹣ 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)如何駕馭和管控

﹣ 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和工具

﹣ 流程管理和優(yōu)化

﹣ 績效管理和內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系

 

小組討論:

1)大象和螞蟻的故事告訴了我們什么?

2)企業(yè)組織結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理:試著設(shè)計(jì)你所管理組織的組織結(jié)構(gòu)(設(shè)置原則、設(shè)置方式、風(fēng)險(xiǎn)管理等)。

 

第四部分  國有企業(yè)內(nèi)控和業(yè)務(wù)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)操作(風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),主要控制點(diǎn),控制的表單和流程)

管理控制系統(tǒng)建設(shè):

管理控制環(huán)境

理解戰(zhàn)略與組織行為

責(zé)任中心

轉(zhuǎn)移定價(jià)

考核和控制所運(yùn)用的資產(chǎn)

管理控制過程

戰(zhàn)略規(guī)劃

預(yù)算編制

分析財(cái)務(wù)報(bào)告

績效考核

管理層薪酬

管理控制專題

差異化戰(zhàn)略控制

服務(wù)型組織

跨國組織

項(xiàng)目管理控制

公司風(fēng)險(xiǎn)防范的四道防線

各責(zé)任中心(職能中心)

財(cái)務(wù)部門

內(nèi)部審計(jì)

公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

構(gòu)建公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系的關(guān)鍵成功要素和主要環(huán)節(jié)

組織架構(gòu)環(huán)節(jié)

發(fā)展戰(zhàn)略環(huán)節(jié)

社會(huì)責(zé)任環(huán)節(jié)

人力資源環(huán)節(jié)

企業(yè)文化環(huán)節(jié)

資金活動(dòng)環(huán)節(jié)

金融業(yè)務(wù)創(chuàng)新環(huán)節(jié)

采購業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

銷售業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

業(yè)務(wù)外包環(huán)節(jié)

財(cái)務(wù)報(bào)告環(huán)節(jié)

全面預(yù)算環(huán)節(jié)內(nèi)部信息傳遞環(huán)節(jié)

成本控制和管理環(huán)節(jié)

營運(yùn)資本管理環(huán)節(jié)(信用管理,應(yīng)收賬款,應(yīng)付賬款,存貨)

售后服務(wù)環(huán)節(jié)

信息系統(tǒng)環(huán)節(jié)

籌資環(huán)節(jié)

并購環(huán)節(jié)

上市公司對(duì)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理的要求及如何合規(guī)?

 

分組討論:

1)集團(tuán)公司內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理部門如何贏得支持?各部門在風(fēng)險(xiǎn)管理中扮演的角色討論

2)如何說服公司決策層接受內(nèi)控管理方案?

案例分享:

1)某金融集團(tuán)母子管控模式的設(shè)計(jì)

2)并購整合---某集團(tuán)的人力資源盡職調(diào)查

3)某金融集團(tuán)的文化設(shè)計(jì)的構(gòu)筑邏輯

4)某集團(tuán)是如何將內(nèi)控應(yīng)用到全面預(yù)算管理建設(shè)中

5)某金融集團(tuán)的內(nèi)控應(yīng)用到資金管理建設(shè)中

6)選擇供應(yīng)商的內(nèi)控矩陣圖

7)如何選擇不同的ERP信息系統(tǒng)

 

第五部分  企業(yè)內(nèi)部審計(jì)的作用

﹣ 內(nèi)部審計(jì)的作用無可替代

﹣ 審計(jì)計(jì)劃階段

﹣ 審計(jì)實(shí)施階段

﹣ 審計(jì)報(bào)告階段

﹣ 主要審計(jì)實(shí)務(wù)問題探討

﹣ 塞班斯法案(SOX)對(duì)內(nèi)控體系和流程的基本要求

 

案例分享:

1)某集團(tuán)公司內(nèi)部審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)流程和發(fā)揮的作用

2)某境外上市公司合規(guī)SOX流程一覽

 

第六部分  企業(yè)常用風(fēng)險(xiǎn)管理模型和風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

風(fēng)險(xiǎn)管理的量化措施及推薦的工具

PEST分析模型

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估魚刺圖

風(fēng)險(xiǎn)矩陣

雷達(dá)圖

Z模型

內(nèi)部控制實(shí)務(wù)

如何防范常見的舞弊

內(nèi)控示例演示

常用風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告格式

概述

風(fēng)險(xiǎn)管理人員及其職責(zé)分工

風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則

預(yù)期用途和與安全性有關(guān)的特征的判定

判定可預(yù)見的危害、危害分析及初始風(fēng)險(xiǎn)控制方案

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)控制措施驗(yàn)證

綜合剩余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

生產(chǎn)和生產(chǎn)后信息

風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)審結(jié)論

 

第七部分  風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制效果評(píng)估即修正

優(yōu)秀內(nèi)控體系的最佳實(shí)踐(優(yōu)秀案例展示,風(fēng)險(xiǎn)管理的行業(yè)定制模型

IT信息化系統(tǒng)建設(shè)和評(píng)價(jià)

流程設(shè)計(jì)和穿行測試

與內(nèi)控有關(guān)的績效考核指標(biāo)設(shè)定

集團(tuán)管控體系建設(shè)和執(zhí)行情況分析

審批權(quán)限設(shè)計(jì)和流程化應(yīng)用

內(nèi)部控制分析報(bào)告

內(nèi)部審計(jì)報(bào)告

績效評(píng)估和獎(jiǎng)懲機(jī)制

內(nèi)控體系和流程優(yōu)化

 

案例演示:某跨國金融公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系在運(yùn)營中的作用和不斷修正改進(jìn)示例


 
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